科研项目绩效考核制度

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科研项目绩效考核制度

1 评价原则

科研项目绩效考核制度

根据公平、公正、公开、多快好省的原则，按绩效分评价，高分在前，低分在后，不分职称、学历。考核人员范围为在职的专职教师、兼职教师和本单位研究机构的科研人员，其他人员的按自己所聘岗位的绩效考核办法考核。

2 绩效分计算办法

绩效分=科研产出分/科研投入分

3 科研投入分计算办法

1）项目经费1分/千元，项目经费包含特殊人才科研启动费、额外设立的博士津贴和教授津贴（非岗位津贴，是职称、学历津贴）等，不计自筹经费。

2）论文版面费1分/百元，费用出自项目经费和自筹经费不予计算。

3）科研相关差旅费、住宿费等1分/百元，费用出自项目经费和自筹经费不予计算。

4）办公、实验场地费用5分/10平米，不足10平米按10平米计算。享受福利分房政策和人才政策分房的、购买经济适用房、租住廉租房的，5分/10平米，自购的商品房不予计算，扣去自己付款的分值，比如某人按政策分房分得100平米的房子（计投入分50分），自己付了5万元，房子现价50万，则扣除50X5/50=5分，房子价值或面积包括卖出去的房子。

5）实验仪器、设备使用费，按仪器价格3分/千元。

6）以上计算，如果某一项累计分不到0.1分，则不计入。项目经费划分按项目组成员实际开支分配，只计前6名。

7）所有费用的期限最低单位为年，不足一年按一年计算。有关器材消耗，水电气暖等费用另行收费，不计入科研投入分。

8）如果按以上办法计算，科研分值为0，按0.1分计算。

4 科研产出分计算办法

1）核心期刊25分/篇，普通期刊10分/篇。

2）SCI、SSCI检索加10分/篇，EI检索加8分/篇，ISTP、ISSHP、新华文摘检索、人大复印资料全文收录加6分/篇。

3）国外的学术期刊和国际会议论文25分/篇，国内的会议论文10分/篇。

4）专著8分/万字，教材、译著3分/万字，主编加4分/部，副主编2分/部，主编、副主编为多人则平分分数。

4）国家级项目200分/项，省部级重大项目100分/项、重点项目80分/项、一般项目60分/项，地厅级30分/项，校级10分/项。如果获奖，特等、一、二、三等奖分值分别为项目分+60、40、20、0分，省级奖励的项目分以重点项目分为基准，校级奖与项目分一致且只计一等以上奖励。

5）发明专利100分/项，实用新型专利30分/项，外观专利10分/项。

6）所有成果必须是本年度完成的成果；

7）所有项目、科技论文、专利、著作必须署名本单位，未署本单位不予计算，若本单位非第一完成单位分数减半。署名我校的成果，若署具体部门的，只能计入相关部门的考核，其它部门不予承认。

8）非学术刊物论文、少于1600字的论文不予计算，科普类文章3分/篇。

9）项目分值分配由项目组人员自行分配，只计前6名，项目分值应扣掉自筹经费分值，比如某项目80分，经费20万，如果自筹8万，则扣掉80X8/20=32分。科技论文两个以上作者只计前两个，各分60%和40%。

10）论文、论文集必须有CN刊号、ISBN或ISSN刊号，教材为大专以上教材，译著必须为专业相关的教材或著作。

5 绩效分的报酬，另行规定，其它未尽事宜，另行补充。

科技项目绩效考评方法谈2015-07-30 23:50 | #2楼

科技项目绩效考评可以分为：项目绩效考评、机构绩效考评、部门绩效考评和综合绩效考评四个层次，科技项目绩效考评则属于财政支出项目绩效考评范畴。随着我国公共财政体制框架的建立和各项财政制度改革的稳步推进，建立财政支出绩效考评、部门绩效考评和综合绩效考评四个层次，近年来，我国财政科技投入总量逐年增长，但仍不同程度地存在着资源配置不尽合理、资金损失和浪费的现象。按现行科技项目的管理方式，单位和个人申报的国家或地方科技项目只要通过评审、评估，都能得到财政资助，不论完成的科技成果质量高低，基本上都能通过验收。

因此，科技界普遍存在的重申报、轻研究的风气极大地影响了科学研究的质量。开展科技项目绩效考评，根据考评结果调整财政科技投入的领域和方向，可以提高财政经费的使用效率；把考评结果作为政府部门安排科技项目的重要依据，可以引导科技界把提高科研工作的质量水平放到重要位置。

科技项目不同于工程建设项目，也不同于通常意义的政府采购项目。与一般的工程建设项目相比，目前对科技项目的评价缺乏技术规范、质量标准和成本信息，很难进行技术水平、质量水平和成本合理性的定量评价。与政府采购法中规定的实物项目相比，科技项目对质量的要求高于价格要求，定量的质量评价要求科技项目的管理从任务书的内容到验收报告的结论，都要对质量水平有详细、明确的记录。然而，纵观我国科技项目管理的现状，还很难达到定量评价科技项目质量水平的要求。

当前我国对科技项目经费的审计工作，也主要考虑资金使用是否符合相关规定，而对于科技项目实施结果所体现的资金使用效率，则一般不做评价。针对当前我国科技项目管理的上述情况，在借鉴国内外科技项目绩效考评经验和调研、咨询、分析研究的基础上，我们提出并尝试用以下方法对科技项目进行绩效考评。

1．综合评价科技项目绩效

由财政资金安排的科技项目，按管理部门分类，可分为国家项目、部门项目和地方项目；从研究的目标出发，可分为战略性研究项目、自由探索性研究项目、公益性研究项目、条件建设项目和产业化项目等；从项目的科技活动性质分析，可分为基础研究项目、应用研究项目、试验与发展项目等；从研究内容的重要程度和经费需求的大小划分，可分为重大项目、重点项目和一般（面上）项目等等。评价不同类型科技项目绩效的着重点不完全相同。

政府资助的重大、重点科技项目大都包含项目和课题两个层次，有的还进一步分为专题、子课题等三四个层次。课题研究的质量是整个项目完成质量的基础。因此，项目考评必须包括课题考评的内容。我们分别设计项目和课题考评指标体系，运用综合评价方法，通过项目和课题两个层次的考评来综合评价科技项目的绩效。项目和课题的评价指标体系都设计成三级，其中一级和二级指标完全相同。对于同一个二级指标，课题的三级指标小于或等于项目的三级指标数，对二者都包含的三级指标的名称，内容则完全相同。在综合评价时，可以将课题缺少的三级指标的分值处理为零。将相应的课题考评分值计入项目考评之中，从而保证项目总评价的全面性和合理性。

考评指标包括业务评价指标和财务评价指标。业务评价是对科技项目（课题）专业活动开展过程及结果的评价，财务评价是对科技项目（课题）经费支出管理的评价。在业务评价的三级指标中有针对所有类型项目的“共性指标”，也有针对不同类型项目的“个性指标”。

2．考评分值的取得

在企业绩效管理中，有一种被称为“360度考核法”的方法，通过征求被考察对象的上下级和周围同事的意见来综合评价其业绩。我们在科技项目绩效考评中采用了类似的方法，即通过熟悉科技项目（课题）各方人士填表的方式，取得考评分值，综合评价科技项目的绩效。

具体做法是：根据考评指标体系，分别设计用于课题考评和用于项目考评的两套表格。课题考评表有四类，分别由课题负责人、项目负责人、考评专家和考评组织方填写；项目考评表也有四类，分别由项目负责人、主管该项目的政府部门处室、考评专家和考评组织方填写。

项目（课题）任务书、验收报告、审计报告等资料，是填写考评表有关内容的依据，考评组织方填写的结论和数据，则取自验收报告和审计报告。综合评价前确定各表中同一指标分值的权重，在进行综合评价时，对于不同表中同一指标分值的处理，根据指标性质取其加权平均数。

3．评价标准的建立

科技项目绩效评价标准是以一定量的有效样本为基础，测算出标准样本数据，用以衡量和评价科技项目的绩效水平。由于国内对科技项目绩效考评尚处于起步阶段，不可能采用或通过修订已有的计划标准、历史标准或经验标准来建立评价标准，只有进行实测，建立初步的标准之后，再逐步修订完善。在建立科技项目的绩效考评中，有必要按项目类型，建立适应各类项目的考评标准体系。

建立科技项目绩效考评的评价标准的程序为：（1）选定一定数量的项目样本；（2）确定评价指标体系中各指标权重、确定项目与课题相对重要性权重、确定同一项目各课题的相对重要性权重；（3）组织试填考评表，综合计算项目考评分值；（4）分析综合考评结果与实际情况是否相符、若相符，则确定标准；（5）当考评结果与实际情况不尽相符时，修改考评表设定有关分值项、重新试填考评表，重新计算，再分析结果，直至考评结果与实际情况相符为止，从而确定考评标准。

4．评价指标的确定

我们设计的绩效考评指标体质包含多个评价指标，它们对评价结果影响程度的大小被称为评价指标的权重，可以采取排序法、层（级）次分析法、专家直观判断法来确定各评价指标的权重。三种方法可以单独运用，也可以综合运用。

指标排序法，是按照设计的评价指标体系的级次，分级制定评价指标排序表，由专家根据主观判断对指标影响程度大小进行由大到小的排序，再根据设计的指标排序分值，分级进行统计和归一化处理，最终计算出各级次指标的权重。

层（级）次分析法，先确定衡量指标重要程度差别的定量标度，再按设计的评价指标体系的级次，分级确定进行指标重要性两两对比判断的矩阵，请专家在矩阵中填写指标对比判断后的标度值，经过归一化处理和统计计算，最终得出指标的权重。

专家直观判断法，是请专家根据自己的经验和知识，对绩效考评指标体系的各级次指标，按其重要性程度直接给出权重分值，再采用数学平均法处理专家分值，对分值进行归一化处理，即得指标的权重。

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