2017年合规工作计划_2017最新合规工作计划精选

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　　计划工作具有普遍性和秩序性，那么2017年合规工作计划应该如何制定呢?下面是爱汇网小编为大家整理的2017年合规工作计划,供大家阅读!

2017年合规工作计划_2017最新合规工作计划精选

　　2017年合规工作计划篇1

　　为建立健全风险合规管理制度，完善风险合规管理组织架构，明确风险合规管理责任，构建风险合规管理体系，有效识别并积极主动防范化解风险合规。我部制定20XX年初步工作计划。

　　一、合规目标

　　通过建立健全风险合规管理机制，实现对风险合规的有效识别和管理，促进全面风险管理体系的建设，确保我行依法合规经营。

　　二合规文化

　　倡导、培育和推行合规文化，推行“小蜜蜂精神”、“合规人人有责”、“主动合规”、“合规创造价值”等合规理念，培养全体员工的合规意识，倡导诚实、守信、正直等职业道德与行为操守，惩处各种违规行为，鼓励主动报告合规问题和合规风险隐患，促进内部合规与外部监管的有效互动。

　　三、工作思路

　　1、协助高级管理层制定、推动和执行我行的合规政策和措施，参与支行业务流程再造，为各部门及支行提供政策法规支持;

　　2、正确处理高级管理层提出的合规方案和合规工作要求，每季度对风险合规的有效性作出评价，并向高级管理层提交合规风险评估报告，以确保被认定的合规薄弱环节得到及时有效的解决;

　　3、全年持续性推行合规文化的倡导，建立合规风险管理的长效机制;

　　4、主动对各部室及支行违规事项或存在合规风险的相关事项进行定期或不定期的现场、非现场检查，对发现的合规风险或合规问题对被检查对象提出整改意见和提交相关处理意见。

　　5、建立举报监督机制。在员工中树起依法合规经营和控制合规风险的意识，为员工举报违规、违法行为提供必要的`渠道和途径，并建立有效的举报保密和激励机制。

　　6、建立风险评估机制。认真借鉴学习他行先进经验，结合我行实际，建立健全业务风险的监控、评估和预警系统。

　　7、对监管部门下发的监管规则、监管意见和风险提示等监管文件准确理解和把握监管部门的要求，并有效执行这些文件的相关意见或建议;

　　8、持续性梳理补充行内各项规章制度。

　　2017年合规工作计划篇2

　　本人于XXXX年XX月正式加入XX银行内审合规部，开始了我的内审合规工作生涯，在近两个月的工作中，由于自己比较欠缺此岗位的工作经验，对柜台的操作流程没能做到很深入的了解，检查时存在许多不足的地方;对于信贷业务的检查，流程方面掌握较好，但对于客户提供的财务信息未能做到准确、全面的分析，同时对现行制度掌握不全面，具体细节部分仍未能做到细致的检查和判断。

　　一、目前状态

　　本行合规部正式成立于XXXXX年XX月，目前人员配置为，虽然任职人员的银行从业经验比较长，均为 XX年以上，但对于此方面的工作仍尚缺部分经验。我部在X月中旬至X月上旬对柜台业务、信贷业务进行了全面初检。对柜面的基本业务和服务规范采取了现场及非现场检查的方式，由于经验不足，较为重要的部分未能做到详细查看;信贷业务方面，抽取了部分时间段的信贷档案，进行了百分百的检查，也采取了“回头看”的方式进行了二次复查，并在第一次营业部检查报告的基础上对信贷业务检查报告进行了修改，按照发起行的报告格式进行了重新整理，进而得到有效改进。

　　二、2013年工作计划

　　1、加强个人在业务流程和制度上的`学习，争取短时间掌握所有的行内制度以及业务部门及营业网点的操作流程，必要时可向XX行

　　合规部进行学习交流。

　　2、加强对各营业网点及业务管理部门的检查力度，做好检查时间计划表及检查的注意事项。

　　3、加强对新建的XXXXX站的管理，建立好检查机制。

　　4、协助高级管理层制定、推动和执行我行的合规政策和措施，参与各业务部门流程梳理，为各部门提供政策法规支持。

　　5、正确处理高级管理层提出的合规方案和合规工作要求，每季度对风险合规的有效性作出评价，并向高级管理层提交合规风险评估报告，以确保被认定的合规薄弱环节得到及时有效的解决;

　　6、全年持续性推行合规文化的倡导，建立合规风险管理的长效机制;

　　7、主动对各部室及支行违规事项或存在合规风险的相关事项进行定期或不定期的现场、非现场检查，对发现的合规风险或合规问题对被检查对象提出整改意见和提交相关处理意见。

　　8、建立举报监督机制。在员工中树起依法合规经营和控制合规风险的意识，为员工举报违规、违法行为提供必要的渠道和途径，并建立有效的举报保密和激励机制。

　　9、建立风险评估机制。认真借鉴学习他行先进经验，结合我行实际，建立健全业务风险的监控、评估和预警系统，。

　　10、对监管部门下发的监管规则、监管意见和风险提示等监管文件准确理解和把握监管部门的要求，并有效执行这些文件的相关意见或建议;

　　11、持续不间断梳理补充行内各项规章制度。

　　12、按照行领导的要求，安排好全行人员的制度学习，做好学习的时间安排，尽快提高行内所有员工的综合素质。

　　2017年合规工作计划篇3

　　20xx年上半年，我部在行领导的指导和支持下，认真履行部室岗位职责，严格按照信贷审核标准和贷款新规的要求进行日常合规审查，进一步完善制度建设、流程改造，健全合规管理组织体系和制度架构，不断提高合规管理综合水平，促进我行合规管理企业文化的构建。

　　一、全面落实贷款新规，做好合规审查工作。

　　(一)严格贷款审核，促进贷款新规有效实施。

　　以“三个办法，一个指引”为理论依据，严格贷款发放、银行承兑汇票开具及票据贴现等各项业务的审查工作。截至20xx年6月30日，我部共审各类业务5501笔，通过5498笔，打回324笔，打回率约5.89%，累计通过金额约73.68亿元。

　　(二)简化流程，增加办公联系方式，提高放款审查效率根据20xx年5月6日行长办公会议要求，为提高我行信贷业务放款办理的效率，经由我部与相关部室沟通建议，从5月10日起，取消放款通知书及相关业务确认书中各支行(部)有权审批人签名一栏，所有的放款通知书及相关业务确认书只需信贷客户经理(签名)并加盖支行业务公章即可;

　　另外，为加强与支行(部)放款事项的联系和沟通，提高放款审核效率，在办公室的支持下，我部于6月份增加了2部放款审核联系电话，为各支行(部)咨询及办理相关业务提供了较大的便利。

　　(三)开展贷款新规培训，加强制度有效传导。

　　为解决我行员工对贷款新规理解不透彻，对相关制度运用尺度偏颇较大等问题，我部于6月4日至6日开展了“三个办法一个指引”的视频解读培训活动，以通过全面系统地学习、领会贷款新规的内涵和要求为出发点，强化全行员工对制度的理解，从而进一步规范我行贷款操作和风险防控，提升信贷业务精细化经营管理水平。此次培训活动为全行员工提供了一个沟通交流的平台，得到了全行员工积极响应，参加培训人数达245人。

　　(四)制定固定资产贷款有关规定，修订固定资产借款合同及增加借款合同补充协议。

　　1、为固化固定资产贷款发放与支付各环节的操作流程，我部于2月份制订下发了《关于执行固定资产贷款有关规定的通知》，通过制度加以规范，做到有章可循，有效提高固定资产贷款的流程化管理水平，进一步防范贷款资金支付过程的操作风险。

　　2、我部于4月初修订了《泉州银行固定资产借款合同》，在支付环节条款重点明晰了有关“贷款人受托支付”与“借款人自主支付”的条件和标准及贷款人可与借款人在借款合同中约定认为应该采取贷款人受托支付方式的其他非法定情形，进一步明确了贷款支付方式。同时，在合同中还增设了关于受托支付法律风险防范的相关条款。

　　3、为有效地贯彻执行“三个办法，一个指引”的相关要求，我部于4月份制订了流动资金贷款及个人贷款借款合同补充协议，通过对借款合同的补充修订，以填补合同文本中存在的风险点，有效保障借贷双方合法权益。

　　二、强化合规检查，有效防范合规风险。

　　根据部室岗位工作职责，我部于3月份组织对全行信贷业务、出纳业务及会计业务管理情况进行合规性检查，并对发现的问题提出针对性改进、整改措施，做到合规管理与日常业务的`有机地结合，促进我行各项业务合规稳健开展。

　　三、执行合规问责机制，对新增不良贷款进行责任认定。上半年，我部陆续开展了涉及**、**、**、**等4家支行共5户企业不良贷款的责任认定工作，目前已完成责任认定报告。通过在全行范围内落实严格的不良问责制度，将责任落实到人，提高全行员工的合规意识，以确保我行内控和合规机制建设的有效性。

　　四、动态关注内外部法律、法规、制度变化，及时传达和贯彻执行。

　　(一)严格日常法律文书的法律风险的审查工作，有效防范法律风险。

　　密切关注法律、规则和制度的最新动态，强化日常法律文书审核工作，适时提出合理化的建议及意见，做到与时俱进。一是对新业务及新产品提供必要的合规性及风险性审核;二是对各种合同文本，如非格式合同、保函、信贷证明等的合法性、合规性提出法律审查意见;三是对支行在使用各类合同文件中存在的问题进行详细指导，有效提高了信贷业务手续的规范性。

　　(二)制作外部法律法规电子书，提升员工的知法和执法水平。

　　为便于我行员工查询、学习和正确使用经济金融法律法规、规章制度，提升我行依法合规经营水平，我部于4月份对外部金融法律法规以及与金融业务相关规章制度进行了系统的梳理，并汇编成电子书。该电子书共收集了37部银行业相关法律、15部银行业相关法规、55个司法解释、330个部门规章及规范性文件，侧重于对部门规章、规范性文件按照市场准入监管、公司治理监管、风险内控监管、业务运营监管、外汇业务监管、监管查处与法律救济、行业自律等的分类，具有全面、完整、方便、快捷、实用的特点。

　　五、完善相关制度建设，健全合规管理制度架构。

　　(一)按照“急用先行”原则完善相关业务制度建设。 6月份，我部制定了《**银行现场检查管理程序》及《**银行大宗物品集中采购管理暂行办法》，两个制度的制定和出台，有利于提升现场检查的工作质量和效率，规范大宗物品采购行为，提高我行采购资金的使用效益，保障采购质量。

　　(二)着手进行内部规章制度汇编。

　　为向我行依法合规经营提供制度保障，我部于5月份开始，以经行长办公会同意通过的《**银行内部规章制度梳理修订方案》为依据，成立制度汇编领导小组，实行部门负责制，指定专人，分五个阶段(即第一阶段，制定制度梳理、修订目录清单;第二阶段，制定管理框架的规章制度文件;第三阶段：梳理、制定、完善管理办法、实施细则、业务操作规范、业务操作流程;第四阶段，梳理、修订和完善员工岗位手册;第五阶段，汇编成册或者制作内部规章制度电子书)开始着手进行内部制度梳理工作。目前该项工作进展顺利，预计历时3-4个月。

　　六、着手影像信息系统开发，推进“流程银行”建设。

　　(一)积极推进影像信贷管理系统建设。

　　1、顺利完成影像信贷管理系统的建设工作。

　　完成影像信息系统开发建设，确保我行影像信息系统7月份上线运行是我行提出的工作任务。为此，我部于3月底，在办公室、信息科技部、人力资源部及风险管理部等部室的协助配合下，完成了对影像信息系统的需求调研、分析、设计及采购等工作，并于4月份开始着手影像信贷管理系统的建设工作。历时2个多月的开发建设，该系统于6月中旬改造完成。

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