中行山东潍坊分行狠抓内控案防管理工作

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中行山东潍坊分行狠抓内控案防管理工作

近年来，中国银行潍坊分行紧紧围绕上级行的防案工作部署，以思想教育为先导，以落实各项风险控制措施为重点，确保上级有关会议精神及要求落到实处。主要抓好“两个落实”、突出“两个重点”、实现“一个目标”，即落实党风廉政建设和案件防范工作责任制；突出各级管理人员和重点人的监督管理；努力实现“零发案，零事故”的目标。

深入开展反腐倡廉教育，认真落实党风廉政建设责任制。为全面贯彻中国银行总行、省行党风廉政建设暨纪检监察工作会议精神，该行始终把党风廉政建设作为事关全局的一件大事来抓，与业务工作同部署、同落实、同检查、同考核、同奖惩。一是抓好中心组的学习。制定落实学习计划，组织中心组成员开展反腐倡廉理论学习、科学发展观理论学习、政治理论学习以及法律法规学习等。二是抓好党员干部、员工的学习。围绕全行阶段中心工作，按时制定下发纪检监察工作要点以及党纪、政纪、法律条规和业务学习计划。三是层层签订党风廉政建设责任书，量化党风廉政建设责任制考评内容，并对落实“党风廉政建设责任制”情况及时检查、及时考核、及时通报。四是加大党务、行务公开的力度与范围，加强党内外监督。定期组织召开职工座谈会，不定期深入部门及网点，广泛征求意见建议，为员工建言献策搭建平台，找准差距，明确努力方向。五是加强员工政治思想教育。紧密结合经营管理中暴露出来的各种思想问题，坚持以人为本，进行深入细致的思想政治工作。大力加强理想、信念教育和职业道德教育，教育广大干部员工树立正确的世界观、人生观、价值观和良好的职业道德观。六是强化警示教育。组织观看警示教育片，以案说法，不断提高全行员工特别是各级管理人员和党员拒腐防变的意识和能力，从思想源头筑牢反腐倡廉防线。

深入开展风险排查，切实做好案件防范工作。继续做好“风险点”排查和防范。着重抓好客户经理违规代客操作、基层机构负责人越权行事、空白重要凭证保管和使用、自动柜员机管理和个人信贷、理财、银企对账业务以及员工违规经商办企业等8个重要风险点的防控治理工作。继续抓好员工失范行为排查。把理财业务、经商办企业、涉及“黄、赌、毒、股”等情况列为排查重点内容，以员工是否存在超出自身承受能力借钱、信用卡透支、贷款进行炒股、购买基金等情况为线索，以走访、家访、个别座谈、员工评议和综合评价5 个规定动作为主要方法，确定重点关注人员。继续抓好重要部位和关键环节的常规检查。以提高检查（自查）质量和效率为重点，以各专业重点风险控制领域和关键风险环节为内容，认真落实监督检查制度。

继续落实保卫工作责任制，全面提升安全保卫工作整体水平。一是加强安防设施建设，不断提升技防工作管理水平。认真落实《金融机构营业场所和金库安全防范设施建设许可实施办法》要求，提高营业网点、关键部位、重要场所防范设施的科技含量，增强整体防范能力，确保安全防范设施全部达标。对超期限使用、故障频出、技术质量达不到要求的监控报警设备积极与省行相关部门沟通汇报，及时维修和更新。二是加强自助银行、自助设备的安全防范建设，健全技防设施管理维护机制，确保各项设备的正常运行。三是高度重视节日期间的安全防范工作，不定期对营业网点、atm 机、重点部位进行检查，对检查发现的问题和隐患，现场督导落实整改。四是不定期组织部门（网点）员工开展防抢等应急预案演练，提升一线员工现场应对处置能力。

加强内部控制，提升内控管理水平。采取有效措施，强化部门（网点）负责人落实交办事项执行能力，引导负责人从思想上高度重视内控合规工作的重要性，提高理性认识，将内控管理与业务营销同部署、同落实。认真对照《基层行内控评价标准》，逐条逐项按季开展自评，及时发现、整改存在的问题和隐患，确保各操作环节依法合规。继续建立实施重点关注和约谈制度。对在内、外部检查中，存在问题较多、内部管理薄弱、风险隐患大的网点或部门进行重点关注。对内控管理薄弱、风险隐患突出的相关部门、网点负责人进行约谈，限期采取措施，落实责任，促其提高内控管理水平。梳理现行规章制度，及时修订、补充和完善相关制度办法，将制度细化到岗、落实到人，避免出现管理上的漏洞，切实提升内控管理水平。

加强教育培训和合规文化建设，严防道德风险。建立分类、分层培训机制，充分利用晨会及周三集中学习时间，有计划、有重点、有针对性地组织开展员工教育培训。部门（网点）负责人及营业主管为本部门教育培训工作的主要责任人，坚持边检查边学习，边学习边交流，边学习边纠正，以学促改、以改促学，规范业务操作，强化员工遵章守纪意识。继续深入开展“双十禁”警示教育活动，组织员工认真学习《员工守则》、《业务操作指引》、《员工违规行为处理办法》、《管理问责办法》、《双十禁》、《保密制度》等制度办法，进一步强化员工合规意识、风险防范意识，引导员工恪守职业道德，珍惜工作岗位，时刻绷紧风险防范这根弦，自觉以岗位职责、规章制度和操作规程来约束、规范自身行为，确保全年无案件。

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