内控案防执行年总结

内控案防执行年总结

一是健全案防体系建设，夯实案防基础工作。加强内控目标管理和案件防范工作的组织领导。成立了内控处罚委员会、内控管理委员会、风险管理委员会、案件防范、案件查处、案件审理、“扫雷工程”员工思想行为动态管理等领导小组，并根据人员变动情况及时进行调整。通过加强案防组织建设和制度建设，较好的提升了案防工作水平。认真落实案防责任。将案件防控与治理工作纳入年度“两个责任制”考核范围，确定年度案防工作目标，明确规定各单位“一把手”、部门负责人为案件防范工作第一责任人，对本单位、本部门案防工作负总责，与个人绩效挂钩，执行案件“一票否决”和责任追究制度，并组织全行员工层层签订了案件防范工作责任状。

二是加强制度建设，提升操作风险防控能力。制定了《鞍山银行年贯彻落实“两个责任制” 的工作意见》、《关于进一步加强和改进全行案件防范分析会的意见》、《执法监察考核办法》、《责任追究办法》、《内控合规工作意见》、《运行督导工作方案》、《反洗钱工作意见》、《风险管理报告制度》、《内控管理考核办法》、《安全保卫检查方案》等，这些制度办法的出台，对进一步促进业务发展、提高执行力和控制操作风险起到了积极的促进作用。严抓案防风险点治理。确定了年度“7＋2”重要风险点，加强了重要风险点防控治理组织领导，通过专业部门对基层机构落实防控工作的跟踪检查、抽查和督查、逐项抓落实等工作，风险点治理取得明显效果。认真执行银企对账制度。采取面对面对账、邮寄对账和网上银行对账等模式，每月按时对银企对账情况进行通报。认真组织内部监督检查。先后组织开展了员工涉赌情况专项排查、客户经理违反从业禁令专项整治、“六禁一公开”、“贷款炒股和信用卡逾期风险”、“外汇业务风险”、“银行业从业人员行为准则贯彻落实情况”、“企业社保基金账户风险”等各类案防风险自查活动，核算质量明显提高。

三是加强考核，提高内控管理水平。进一步加强内控管理考核、内控检查整改、反洗钱工作和操作风险管理等基础工作，认真开展业务运营准风险事件核查，加大对风险事件的整治力度，规范管理与操作行为，防范风险，确保安全。

四是强化教育监督，提高执行力。扎实开展管理人员廉洁从业教育。市分行年度《贯彻落实“两个责任制”的工作意见》要求，集中开展了警示教育活动，组织全行员工观看反腐倡廉电视政论片《责任与共》，扎实开展反腐倡廉教育，把教育、监督有效纳入管理人员年度廉洁从业工作之中。加强员工动态管理，定期召开员工思想行为动态分析会，开展员工涉赌情况摸底排查，并纳入员工思想行为动态管理。认真落实“基层机构负责人案防工作职责”规定，通过参加县支行案防分析会、对各级管理人员履职检查、视频监控管理办法执行情况督查、落实支行（机关部室）主要负责人案防履职汇报等形式，促进了基层机构负责人案防履职。

五是夯实运行管理基础。顺利完成了远程授权改革工作，积极稳妥实施凭证影像管理改革，稳步推进业务集中处理改革，切实加强运行督导、清算业务管理、风险监控管理、现金调拨管理、信息科技管理等工作，有效控制了运行风险，提高了运行质量和效率。

内控案防工作总结三季度2017-05-09 14:22 | #2楼

为积极响应区分行有关严把内控安全的要求，我网点认真学习相关文件，切实落实分行精神，定期组织员工学习分析各类违法犯罪案件，从中吸取经验教训。结合我网点业务类型，总结出石油支行在内控案防中存在的问题和取得的成绩

存在的主要问题及原因

一是意识不到位。员工之间缺乏相互监督的意识，认为都是自己人，对工作中存在的不规范操作认为不会造成什么案件的发生，人情也在，也就没法拉下脸来当面进行指责改正，长此以往制度的也就束之高阁，在实际操作中，依然是凭经验、凭感情，虽然不会产生什么太大的影响，但千里之堤，溃于蚁穴，细节决定成败，任何微小的事情，往往由于意识的缺乏，而为日后的东窗事发埋下隐患。

二是人情大于制度，石油支行的顾客群，因为它的区位因素，决定了它的相对稳定的服务范围，很多顾客都是低头不见，抬头见，相同的业务一个星期发生多次，员工也就习以为常，而放松了应有的反洗钱监督意识，还有就是对于大额的资金流动，也就不是太警惕，从而极易造成相关案件的发生，对于顾客我们用动之以情，晓之以理，制度是制度，人情是人情，不能因为认识，而违法规章制度去办理业务，这既是对工作的懈怠，也是对自己的不负责，只有严格按照制度去落实工作，才能避免在日常的业务处理中可能存在的风险和案件的发生。

三是学习案件的积极性和认识不到位，个别员工认为，文件中

的相关案件离自己太遥远远，网点所入处的环境不可能发生这样的事情，每天来的顾客都是常客，存个钱取个钱能发生什么惊天动地的事来，在日常学习中，也就不是太认真对待，总结案情时，没有细致入微的分析存在的问题，也就更不可能仔细听取防范风险的方法与经验，而制度的执行，也就形式大于意义了。

针对上述存的问题，网点全体员工认真学习和总结，制定今后内控案防工作的相关制度

( 一)严格责任追究。签订案防责任状，明确负责人为案防第一责任人履行教育职责、管理职责、监督职责、检查职责、奖惩职责，经济上风险抵押、管理上一票否决。

(二)强化规章制度。对经营管理工作规程进行统一与细化，明确管理责任人及责任，组织制定各岗位的操作规程和考核暂行办法，使每项工作、每个时点均有规可依。

(三)突出案防重点。一是管员工，控制风险源。对员工管理做到严把聘用关、管理关、教育关、奖惩关，构筑起案防长城，对重点人物进行重点盯防，进行风险预警，严控风险源。二是管机构，控制风险点。三是管法人，控制风险体。

近三个季度石油支行认真贯彻落实区分会议精神，总结经验教训，在内控案防上取得显著进步，首先，在二季度全辖组织的“内控案防知识竞赛”中，石油支行全体参赛人员积极参与，经过一番激烈的拼搏，最终取得了团体第二的好成绩，受到领导的广泛好评。其次由于特殊的地理位置，石油支行的结售汇业务较多，相关工作人员，

严把风险点，认真学习外汇业务，近半年的结售汇业务中，石油支行严格按照外汇管理局和人民银行的制度执行，未曾有一笔错报和漏报的案件发生，这是全体网点工作人员严格要求，认真落实，将理论与实践相结合的结果，相信在未来的工作中，石油支行全休再接再厉，争创佳绩。也希望全体员工本着胜不骄，败不馁的精神，继续将石油支行在内控案防上取得成绩推广到其他日常工作中。

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