新制度经济学名词解释

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新制度经济学名词解释

概念：所谓新制度经济学，正如科斯所说，就是用主流经济学的方法分析制度的经济学。新制度经济学包括四个基本理论：交易费用理论、产权理论、企业理论、制度变迁理论。新制度经济学关于人的行为的基本假设

新制度经济学名词解释

1）效用最大化。新制度经济学认为，人们总是在一定约束条件下最大化自己的效用，并把效用最大化假说扩展至所有人的选择，从而抛弃了新古典理论陈旧的二分法——家庭追求效用最大化，企业追求利润最大化。

2）有限理性。有限理性不仅反映了客观现实（事物是复杂的和多变的），而且也反映了人的经济特性：个人不会为了信息的完全而不顾成本去搜集；也不会不顾算计成本去处理所有信息；人的脑力作为一种稀缺资源，为了有效利用它，必须重视节约和合理使用

3）机会主义的行为倾向。基本意思是，经济活动人会以狡黠的方式追求自身的利益，他会随机应变，投机取巧，他会有目的地、有策略地利用信息（包括有时说谎、隐瞒、欺骗等）。交易及其维度

从交易维度分析交易的特性：交易是由它的维度来限定的，交易相异的主要维度是资产专用性、不确定性程度和交易频率。

（1）资产专用性。指的是为支持某项特殊交易而进行的耐久性投资，它一旦形成便很难转移到其它用途上。主要有三种类型：①资产本身的专用性②、资产地理区位的专用性③、人力资本专用性

（2）不确定性。交易过程中出现的不确定性有两种：1）来自环境的不确定性：指市场未来状况的不确定性。 2）来自交易双方行为的不确定性：即由于策略性地隐瞒、掩盖或扭曲信息等机会主义行为而引起的不确定性。

（3）交易频率，即交易的次数。交易发生的频率是影响交易的成本和收益的一个重要因素，因而它对组织制度的选择也有重要影响。

交易费用

科斯“利用价格机制的成本”

啊罗“经济制度操作的成本”

诺思“交易成本是规定和实施构成交易基础的契约的成本”

威廉姆森“经济系统运转所需要付出的代价或费用”

黑板经济学

新制度经济学是对黑板经济学的批判继承。黑板经济学是指新古典（微观）经济学理论成立的前提条件过于抽象，不能解决实际经济（社会）问题。这种经济学只注重抽象的演算，忽视现实的经济现象。

科斯定理

科斯第一定理：

如果市场交易费用为零，不管权利初始安排如何，当事人之间的谈判会导致最佳的资源配置。科斯第二定理：

当存在交易成本时，可交易权利的初始配置将影响权利的最终配置，也可能影响社会总体福利。既然权利的初始配置影响到社会福利，因此应该选择提供较大社会福利的权利初始配置。科斯第三定理：

由政府选择某个最优的初始产权安排，就可能使福利在原有的基础上得以改善；并且这种改善可能优于其他初始权利安排下通过交易所实现的福利改善

契约及其分类

经济学意义上的契约：契约是指几个人（至少两人）之间达成的某种协议，意在做什么。契约是一种产权界定方式,它是市场交易的前提。(契约：交易的侍女)

法学意义上的契约：契约是指两人或多人之间为在相互间设定合法义务而达成的具有法律强制力的协议。

经济学中的契约概念比法律上所使用的契约概念更为广泛，它包括：1法律效力的契约2默认契约

默认契约没有法律效力，没有书面文本，但在一定范围内能约束各成员的行为。默认契约是一个长期性的、建立在信任基础上的契约关系。契约双方对自己的权利义务都心照不宣，契约双方自觉遵守合作协议并相互信任。默认契约的存在有效地降低了契约双方交易时的不确定性，抑制了机会主义。

现代经济学中的契约概念，实际上是将所有的市场交易都看作是一种契约关系，并以此为分析基础。

契约的分类

2、完全契约和不完全契约

完全契约是指缔约双方都能完全预见契约期内可能发生的重要事件，并都在合同中明确约定分担这些事项，当产生争议时，第三方按照契约约定强制执行。

不完全契约是指由于人的有限理性、外在环境的复杂性和不确定性，契约当事人或契约的仲裁者无法观察或证实一切，造成契约的条款不可能是完全的。从而使得契约当事人各方都知道契约的条款是不完全的，同时也知道需要协调不同的激励约束机制来填补契约中的缺口，纠正扭曲的契约条款和更有效地适应以外的干扰。

制度

基本内涵：1制度是约束人们行为的一系列规则。2制度是一种“公共物品”，它不能针对某一个人。3制度为一个共同体所共有，并总是依靠某种惩罚或激励而得以贯彻，由此将人类行为导入可合理预期的轨道。

制度的功能：（1）降低交易成本。（2）为经济提供服务（3）为实现合作创造条件。（4）提供激励机制。（5）提供保险功能。

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个人权利的有效性

个人权利的有效性依赖于：1 这个人为保护该项权利所作的努力.2 他人企图分享这项权利的努力.3任何“第三方”所作的保护这项权利的努力.4产权保护能够提高财产的价值案例：小区安全与小区房地产价格等

企业的性质（科斯）

科斯《企业的性质》产生背景:传统企业被作为“黑箱”,伦敦经济学院学习,卡塞尔旅行奖学金——美国访问,参观了福特公司。科斯的问题: 1既然市场价格机制可以自动协调个人之间的生产和需求，为什么存在企业这样内部不运用价格机制的组织？2 为什么企业家协调与价格机制的协调总是并存的？ 3 企业与市场的边界究竟在哪里？

科斯答案:1 在市场里存在企业的原因是：市场的价格机制并不免费，为了节约市场交易费用，企业出现在市场经济之中。2 但是，为了节约更多的交易费用，企业要支付更多的组织成本。

如何理解科斯答案？市场价格机制的费用不为零.为了节约这些费用，“一系列合约被一个合约替代”——生产的组织发生了变化。管理、命令和权威——本身也由合约来限定。科斯企业理论的发展: 契约是不可能完全的；在不完全契约条件下剩余控制权的配置方式影响交易费用；企业不同于市场是因为权威的存在；在权威下，市场式的议价消失，代之以上下级的代理人关系；这种代理人关系不可避免产生费用。最后，企业的形态是使这些费用最小化的结果。

产权

定义：产权不是指人与物之间的关系，而是指由物的存在及关于它们的使用所引起的人们之

间相互认可的行为关系。它不仅是人们对财产使用的一束权利，而且确定了人们的行为规范，是一些社会制度。

注意：（1）产权具有强制性；（2）产权的本质特征是由于物的存在而发生的人与人之间的行为关系。

属性

(1)排他性:一个人或者一群人拥有某物的产权，其他人或者群体就不能合法地拥有该物并对该物行使产权。指的是决定谁以一定方式使用一种稀缺资源的权利。

（2）产权的可分割性: 产权的初步分解：把产权区分为所有权、使用权、收益权、转让权等。如：“天河又一城”可以用来防空，也可以用作商场，还可以用作地铁口等。又如：当“天河又一城”出租给他人使用时，所有者获得一部分租金，承租者也可以从使用或转租中获得相应的收益。

（3）可交易性

产权交易：买卖行为实质上就是商品的所有权与货币的所有权的交换。即交易行为本身就是产权的交易，这是一种广义的理解；狭义的理解是特指的，如企业的买卖（兼并）、股票的买卖、房地产的买卖、生产要素的买卖等等。产权中的任何一项权利都是可交易的，不可交易的产权不是真正的产权，这包括产权的买卖、产权的转让等等。产权的可交易性是资源优化配置的必要条件。

新制度经济学名词解释2017-04-09 20:01 | #2楼

1、有限理性：通常人们经济活动的动机是有目的、有理性的，但经济行为是有限的认知条件下的理性行为。

2、机会主义行为：在非均衡市场上，人们追求收益内在、成本外化的逃避经济不胜任的行为。

3、制度：制度是管束人们行为的一系列规则或人们习以为常的习惯表现：它抑制着人际交往中可能出现的任意行为和机会主义行为。

4、正式约束：指人们有意识创造的、以正式文本形式颁布的、并往往以国家威为后盾强制实施的一系列规则。正式约束包括政治规则、经济规则、契约等，以及由这一系列规则所构成的等级。

5、非正式约束：是人们在长期交往中无意识形成的行为规则，具有持久生命力，并构成世代相传的文化的一部分。

6、非正式制度：若制度是以非成文的形式存在，或虽有成文形式，但没有权威机构执行这套制度和惩罚违规者，则称此类制度为非正式制度。

7、正式制度：制度以成文形式存在，且有权威机构付诸实施，则称之为正式制度。

8、核心制度：核心制度存在于每一个社会之中，由该社会的主流信念所决定，反映了该社会的基本特征，它是社会主导集团所奉行的社会组织原则和所追求的社会目标之具体化。在社会主流信念改变之前，核心制度是不会发生变革的。

9、边缘制度：边缘制度是同社会的主流信念相矛盾的制度安排，故它只能处于该社会的边缘，无法在该社会取得主导的地位。一个社会是否存在这类边缘制度，视该社会的核心制度在长期内能否独立生存而定。

10、内在制度：制度的产生方式是演化的方式，由这种方式产生的制度被称为内在制度。

11、外在制度：制度是理性设计，由这种方式产生的制度叫外在制度。

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12、交易费用:是企业（也包括个人）在寻找与其它企业或个人进行经营活动时，为在价格方面或其它方面达成协议、合同、契约，并确保其条款得以实施而所产生的成本。

13、资产专用性: 有些投资一旦形成某种特定资产就难以转向其他用途，即使进行再配置也会造成重大的经济损失。

14、产权:产权的直接形式是人对物的关系，实质上却是产权主体之间的关系。产权的本质是由物的存在及关于它们的使用所引起的人们之间相互认可的行为关系。

15、私有产权 :私有产权就是将资源的使用与转让以及收入的享用权界定给某一特定的人或家庭，他可以将这些权利同其他附着了类似权利的物品相交换，也可以通过自由合约将这些权利让给其他人.

16、共有产权 :对公共-产品进行数量分配必须借助于某些政治机制和强制机制，或依靠某个集体提供，公共-产品的一系列权利束由集体成员共享，构成共有产权。

17、外部性:某项交易活动通过非价格机制的传递而对第三者产生有利的或不利的经济影响。

18、科斯第一定理：如果交易成本为零，那么无论产权如何界定，市场机制都可

以实现资源的有效配置。

19、科斯第二定理：如果交易费用不为零，那么，不同的产权界定则意味着不同的资源配置和经济效率。

20、制度效率：新制度经济学家从制度成本与制度收益的对比来解释制度效率。

21、制度供给：制度供给是一种新制度的“生产者”在制度变迁收益大于制度变迁成本的情况下设计和推动制度变迁的活动，它是制度变迁的生产者供给愿望和能力的统一。

22、制度变迁：制度变迁是制度的替代、转换和交易过程，它可以被理解为一种更优、效益更高的制度对另一种制度的替代过程。制度变迁也是新制度产生，并否定、扬弃或改变旧制度的过程。

23、制度环境：指一系列用来建立生产、交换与分配基础的政治、社会和法律基础规则，它由一国的基本制度决定，影响其他的制度安排。

24、初级行动团体：是一个决策单位，其决策支配制度安排创新的进程，是推动制度变迁的第一力量；这一单位可能是单个人，也可能是由个人组成的团体。

25、次级行动团体：同样是一个决策单位，其作用在于帮助第一行动集团推进制度变迁的进程。

26、制度装置：是行动团体所利用的文件和手段，当这些装置被用于新的制度安排结构时，行动团体就利用他们来获取外在于现有制度安排结构的收入。

27、路径依赖：路径依赖是指过去对现在和将来产生的强大影响。

28、渐进式制度变迁：渐进变迁是指变迁过程相对平衡、新旧制度之间的轨迹平滑衔接较好，不引起大的社会震荡的变迁方式。这种方式决定了从启动变迁到完成变迁需要较长时间。

29、激进式制度变迁：也可称之为突进式或革命式变迁，还被比喻为“休克疗法” ，即在短期内，不顾及各种利益关系的协调，采取果断措施进行制度创新或变革的方式。

30、局部制度变迁：某个方面或某个层次的制度独立于其它制度而变迁；局部制度变迁包括单项变迁或几项变迁。局部变迁能够成为事实，源于各项制度或各个地区的制度所具有的相对独立性。

31、整体制度变迁：特定社会范围内各种制度相互配合、协调一致的变迁。整体制度变迁的本质在于各种制度的协调、配套。整体式制度变迁基于特定社会范围内各种制度之间的内在联系和互动。

32、诱致性制度变迁：指一群（个）人在响应由制度不均衡引致的获利机会时所自发倡导、组织和实行的制度变迁。

33、强制性制度变迁：是一种自上而下的、由政府通过行政命令或引入法律而实现的制度变迁。

34、需求诱致型制度变迁：一旦行为人发现制度的不均衡和外在利润的存在，就会产生制度变迁的需求。需求能否转变为新的制度安排，取决于赞同、支持和推动这种制度变迁的行为主体集合与其他利益主体的力量对比中是否处于优势地位。

35、供给主导型制度变迁：供给主导型制度变迁是在一定的宪法秩序和行为的伦理道德规范下，权力中心提供新的制度安排的能力和意愿是决定制度变迁的主导因素，而这种能力和意愿主要决定于一个社会的各既得利益集团的权力结构或力量的对比。

36、制度均衡：指在影响人们的制度变迁需求和供给因素一定时，制度变迁的

供给适应制度变迁需求、制度安排不再变动的一种相对静止状态。之所以不再变动，主要是因为改变现存制度安排的成本超过了变迁带来的收益。

37、制度非均衡：就是人们对现存制度的一种不满意或不满足，欲意改变而又尚未改变的状态。从供求关系看，制度非均衡就是指制度供给与制度需求出现了不一致。

38、制度变迁方式：制度创新主体为实现一定目标所采取的制度变迁形式、方向、突破口、速度、时间路径等的总和。

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