落实案件防控工作的自查报告

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落实案件防控工作的自查报告

为贯彻落实银监会关于全面开展“落实案件防控”专项治理工作，以纠正部分银行业金融机构不规范问题，促进银行业金融机构更加有效地服务实体经济。我营业室认真开展自查工作，明确了执行规章制度和操作规程的重要性、必要性。现将自查情况组织汇报如下：

落实案件防控工作的自查报告

一、员工对相关政策进行学习，恪守规章制度，完善事后内部监控。

我营业室员工认真领会银监会有关案件防控的文件精神，加强了案防工作的组织领导，落实案防责任，将轮岗、对账、内审工作职责。组织学习了银监会出台的《关于加强案件防控，落实轮岗、对账及内审有关要求的工作意见》和《严禁柜台违规行为防范案件风险的工作意见》。

我营业室根据银监会《两个意见》的指导分针，对照现有的内控制度进行了清理，对重要岗位工作年限、轮岗方式和轮岗率和银监会的相关制度进行了比照，我行授权经理轮岗期限最长不超过2年，基层机构负责人的轮岗期限不超过3年，实施了离任审计，柜员轮岗制。轮岗期限未超过一年。严格按照银监会的制度执行。在内审方面，我营业室将案件风险作为重要内容纳入了营业机构的风险评估，积极确保操作风险和案件风险符合年度监管重点要求，同时将案件风险审计作为一项重要风险融入信贷、会计、重要岗位人员履职、出纳业务审计及其他日常监督活动中。

在柜面风险防控中，我营业室严格落实授权卡、印鉴密押、空白凭证、开户、账户管理、业务授权等环节的相关规定。

我营业室室要强化内部监控，经常性的进行案防工作的自查活动，以确保合规化操作和风险防控落实到实处。

二、我营业室在自查的过程中，发现存在的问题。

在整个自查工作中，针对我行工作经过层层复查，未发现不合理行为，切实按照中国银行业监督管理委员会的规定执行。唯一不足的地方是，在对账方面，对账率不是很高。我行员工应在如何提高对账率上多下功夫，确保在2012年内有所改进和突破。

三、保持成果，不断完善。

此次的自查活动切实有效，起到了防微杜渐的作用。虽然我营业室未发现不规范的行为，但在一些环节如对账方面，还应该想出切实有行的办法，提高对账率。仍建议经常性的进行类似的自查与学习活动！

支行案件防控工作自查报告2017-04-07 18:03 | #2楼

为实现支行安全生产，杜绝各类案件发生，根据银监局、分行关于落实案件防控工作要求的规定，支行现对落实案件防控工作有关要求的情况进行自查，汇报如下：

1. 我支行严格执行交叉领用尾箱及交接-班登记制度，营业结束后由业务主管核对现金、凭证种类、数量及登记情况，并盖章。

2. 对交接-班登记本、凭证使用登记本等台账进行核对，保证当面交接、登记正确。

3. 每日早晚双人进出营业室，并登记，无单人临柜的现象。 4. 支行长、柜员认真学习“50个严禁”及“七不准”，并在日常工作中严格执行。

5. 我支行全体员工认真执行授权制度，柜员、业务主管妥善保管各自钥匙、密码及章戳，每次代理授权都做好了登记。