外资合规总监工作描述

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外资合规总监工作描述

职位：总行合规部合规总监

职责范围：

作为总行主要领导人之一，合规总监在保持合规部门独立性的前提下，旨在促进合规文化建设，帮助银行遵守本地法律法规、遵守银行业守则；制定和执行银行道德及合规教育，提高职员合规意识；管理与监管部门的关系，促进与监管部门形成健康良好的监管氛围；向管理层报告银行合规状况，包括合规监督的结果、严重违规行为、监管禁令、重要监管变更以及与监管部门的关键联系人；评估国家合规风险，制定策略有效转移风险；主持并参与个风险委员会，管理和监控合规风险。

合规总监在职能上直接向总行行长汇报。就其权限和独立性而言，合规总监有权以保密的方式直接接触银行内任何职员、参与任何会议、取得任何信息。对于任何可能危害银行声誉、违反监管规定或银行标准而导致监管部门审查的交易、项目或行动具有一票否决权。在汇报路线上，与任何业务部门都没有汇报关系，确保了合规管理部门的独立性。

合规总监领导合规部门负责如下工作：

1. 对合规人力资源进行合理配置，确保与全行业务发展的规模和速度相匹配；

2. 加强专业培训，提高合规人员在提供专业业务咨询及方法你合规风险方面的技能。要求合规人员不仅熟知中国的法律法规，也要熟悉银行内部操作流程和规定；

3. 根据总行的建议和对于监管重点领域动态制定年度合规培训计划，严格实施培训计划，对行内各条线部门提供高质量的合规培训；

4. 指导行内相关部门及时贯彻落实法律法规及银行内部合规相关的规章制度，以完善和修订现有的制度和流程；

5. 在新产品、新业务研发阶段提供合规意见，确保符合相关的法律法规；

6. 根据总行的建议和对于监管重点领域动态制定年度合规检查计划，该计划经由总行行长批准后，合规部将业务执行计划对总行及分行在内的相关条线部门予以检查。

7. 及时上报合规风险，合规总监至少每星期向行长及执行委员会通报合规情况，每月在全行操作风险管理委员会上汇报合规状况。向董事会汇报银行合规状况，包括合规监督的结果、严重违规行为、重要法规及监管重点及态势；

8. 合规部定期向全行推出合规公告，公布档期的合规热点，监管重点，银行网点拓展情况，内外部合规检查结果，合规报告执行情况，违规事件等，一帮助管理层及时获取银行的合规现状；

9. 继续完善监管报告的管理架构，通过必要的集中管理以确保高效的报送和高质量的报表；

10. 积极参与新制度新法规的探讨，主动向监管当局献计献策。进一步加强与监管机构的沟通交流；

11. 对于违规事项提出整改意见，追踪整改进程，加强问责机制，持续推进合规文化建设；