证券工作岗位职责（精选21篇）

　　在充满活力，日益开放的今天，岗位职责的使用频率呈上升趋势，制定岗位职责可以最大限度地实现劳动用工的科学配置。那么你真正懂得怎么制定岗位职责吗？下面是小编整理的证券工作岗位职责，仅供参考，希望能够帮助到大家。

证券工作岗位职责（精选21篇）

　　证券工作岗位职责 1

　　1、根据总经理要求拟定项目筹备期及开业后整体市场营销战略，统筹公司全年营销活动策划，为公司经营指标达成提供客流支持；

　　2、通过市场公关、品牌推广等塑造公司良好形象，完善市场推广部运作模式、工作体制，工作制度及程序；

　　3、组织调研同业市场销售情况，综合消费者意见，进行市场分析，撰写市场调查报告，多方面收集并了解竞争对手销售情况；

　　4、策划公司各项活动推广方案，负责线上及线下活动方案的.拟定、执行及监管，促进公司销售业绩达成；

　　5、对外、对内主视觉设计及呈现效果把控，馆内日常广宣陈列、广宣点位等的监管；

　　6、vip会员营销及管理工作，拓展vip会员数量，与之建立良好的互动关系；

　　7、与新闻媒体，广告代理商，执行公司保持良好关系，确保公司市场推广各项工作顺利开展；

　　8、根据公司全年预算制定部门预算，并根据该预算严格控制市场推广费用支出和物料成本；

　　9、根据市场推广工作需要，对下属进行培训指导，激励员工成长，加强团队建设，提高员工工作积极性；

　　10、完成总经理交办的其他工作。

　　证券工作岗位职责 2

　　1、负责开发拓展客户资源，对高端私人客户，机构客户的维护，满足客户的理财需求，为客户制订资产配置方案并向客户提供投资建议；

　　2、负责贵宾客户维护提升工作，为贵宾客户提供专业化的理财服务工作；

　　3、根据一线工作了解到的客户反馈，向公司提出产品及流程优化建议；

　　4、完成销售经理制定的`销售目标；

　　5、根据销售经理的要求按时保质完成销售报告。

　　证券工作岗位职责 3

　　1、组织所属人员开展市场调研工作，及时掌握市场信息，满足用户诉求，提升用户体验感；

　　2、按照市场部推广计划组织市场推广活动，审核市场推广方案；

　　3、根据企业财务制度的规定，及时编制市场拓展各项的费用预算，并控制相关费用的`支出，节约企业管理成本；

　　4、负责与外部媒体，政府机关及相关社会机构建立良好的合作关系；

　　5、负责内部新媒体及自媒体平台的推广运营；

　　6、负责市场部内部管理工作，负责对下属工作的制定，考核，评比，激励；

　　7、定期对市场推广方案进行数据分析，力求产出比最大化。

　　证券工作岗位职责 4

　　岗位职责：

　　（1）负责客户的开发，营销渠道的维护；

　　（2）组织并参与各种营销活动；

　　（3）指导并协助客户办理开户等手续，做好已有客户的'维护工作；

　　（4）主动向客户推广公司的理财产品和服务，做好金融产品销售工作。

　　岗位要求：

　　（1）国家教育部认可的大专（含大专）以上学历、年龄20—40周岁；

　　（2）对客户开发、服务具有深刻理解；

　　（3）热爱金融事业，能很快接受新事物，具有良好的沟通、协调、分析能力，善于与他人合作；

　　（4）为人正直、诚信、精神面貌佳，有挑战的决心；

　　（5）具有证券从业资格者优先，具有银行、证券、期货、基金投资经验者优先；

　　（6）有客户资源者优先。

　　证券工作岗位职责 5

　　1、收集、分析各方面金融、财经信息；

　　2、开拓新生客户，掌握客户信息、需求和理财目标，掌握客户的基本状况；

　　3、辅导客户记录财务收支和资产负债账目，分析客户财务收支状况，判断客户财务现状；

　　4、针对客户需求独立设计可行性方案，给予指导；

　　5、收集反馈意见，分析方案的.实施结果，撰写报告；

　　6、修改客户的方案，以适应新的投资环境；

　　7、根据客户的实际需求，代理理财；

　　8、推广投资产品，开拓客户资源，开发、维护客户关系。

　　证券工作岗位职责 6

　　1、维护所在渠道的银证协作关系，确保取得良好的品牌宣传，树立卓越的市场形象；

　　2、有针对性地开发当地市场，为培植新的`业务和投资者提供系统支持及有效的措施，使之真正地成为经纪业务的营销平台；

　　3、配合公司及营业部做好品牌宣传、产品宣传及组织各种营销活动；

　　证券工作岗位职责 7

　　1、根据资产管理部整体发展目标及战略，依据市场变化及发展阶段状况，策划部门产品的定位，推进适应的'战略，制定有效的营销推广策略；

　　2、规划和拓展丰富有效的市场渠道，制定各层次的市场拓展方式，运用多渠道组合，实现公司整体的市场拓展目标；

　　3、负责产品对外推广和宣传，制定各种整合营销的活动，促进市场营销的业绩达成。

　　证券工作岗位职责 8

　　岗位职责：

　　1、开发、维护高净值的个人客户，开展各类经纪及产品业务；

　　2、持续跟进与服务客户，了解高端客户个性化投资需求，参与定制高端客户资产配置方案；

　　3、可自行开展渠道开发，业绩突出者可晋升区域总监储备干部。

　　任职要求：

　　1、18至35周岁，有客户资源、面试表现优秀者可适当放宽年龄要求；

　　2、大专（含）及以上学历，金融、经济、数学、统计、财务、市场营销等专业，面试表现优秀者可适当放宽学历要求；

　　3、具备良好的沟通及表达能力、出色的学习能力，能以服务客户为本，具备一定的'抗压能力，渴望高薪；

　　4、具有较强的团队意识，能够按时、高质量地完成团队分配的工作；

　　5、具有一定的客户资源和渠道资源者优先录用；

　　6、具备银行、信托、证券、基金管理公司、保险等金融行业内相关工作或实习经验者优先录用；

　　7、具备证券从业资格者优先录用；无证券从业资格，经面试合格后先获得从业资格后录用。

　　证券工作岗位职责 9

　　1、依据公司战略发展，制定有效市场策略；

　　2、具备扎实的策划功底、文案撰写和敏锐的策略思维，对金融行业及客户营销有独到见解和观点；

　　3、熟悉大型活动或高端策划、撰写及执行工作流程；

　　4、负责收集、调研公司品牌及具体项目的活动推广总体需求，能够独立完成公司品牌/活动营销等文案的撰写，包括撰写完整的'项目策略方案、活动策划及推广方案、细化执行流程方案等，思路清晰、结构严谨并富有创意；

　　5、有效运营公司官网、官微等自媒体，并利用多种推广渠道提升公司品牌，负责公司品牌/业务/产品的线上推介会等活动的项目策划、撰写、控制和执行，建立良好媒体合作关系，利用资源整合等方式，扩大品牌影响力；

　　6、负责活动的全程管理、预算和执行，进行有效的活动效果评估、总结；

　　7、公司领导交办的其他工作。

　　证券工作岗位职责 10

　　1、负责协助管辖区域内理财经理对客户的产品交叉销售，合理的为客户提供财富管理建议及投资计划，协助理财经理完成约见后的商谈工作，提高产品的销售成功率；

　　2、全面负责管辖内的投资咨询，产品分析与讲解，参与客户市场产品宣传和演说活动；

　　3、负责管辖区域所有理财经理的专业培训，提升理财经理的`整体水平和专业度，确保所有理财经理对金融产品特别是创新类金融产品的应知、应会、应用；

　　4、研究管辖区域高净值客户的综合理财需求，与培训团队进行配合，定期提供市场金融资讯、财富管理理论、产品销售技巧的指导，最终的目标是成为客户唯一的一站式财富管理机构，也就是客户能在信和财富体验到理财、投资、保障、增值服务等一站式服务。

　　证券工作岗位职责 11

　　1、根据公司产品特点，为客户建立、提供资产管理咨询服务；

　　2、通过与客户沟通，了解客户在家庭财务方面存在的问题以及理财方面的需求；

　　3、根据业务要求，定期做客户回访，做好老客户维护和再开发，主动、积极地为客户提供各类理财产品；

　　4、积极主动地去开发新客户，完成公司制定的.销售目标。

　　证券工作岗位职责 12

　　1、为投资者提供证券交易服务，按投资者的投资指令向证券经纪公司发送交易信息；

　　2、帮助投资者了解证券或投资市场运行，介绍各类证券的.性质、特点和风险，以及证券法律法规知识；

　　3、向投资者提供股票等证券投资分析价值报告；

　　4、根据投资者（客户）的财务状况、职业前景、年龄和对风险的态度为投资者拟定投资计划，帮助投资者确定投资目标以及适合投资者的证券种类、投资方式、投资周期和投资时机；

　　5、实时跟踪市场行情，监控市场风险；

　　6、利用各种资源和渠道发展新客户

　　证券工作岗位职责 13

　　岗位职责：

　　1、在公司授权范围内做好客户拓展、客户服务、业务宣传、渠道开发等工作，规范完成公司下达的业务指标；

　　2、做好客户的基础服务和维护工作，整理分析客户需求并向中后台部门传递；

　　3、向客户推介公司发行或代销的各类金融产品；

　　4、维护所在渠道的`银证协作关系，确保取得良好的品牌宣传，树立卓越的市场形象；

　　5、有针对性地开发当地市场，为培植新的业务和投资者提供系统支持及有效的措施，使之真正地成为经纪业务的营销平台；

　　6、配合公司及营业部做好品牌宣传、产品宣传及组织各种营销活动；

　　任职要求：

　　1、通过证券从业考试；（注：从事证券行业，必须持证上岗）

　　2、大专及以上学历；

　　3、品行端正、思维敏捷、踏实负责、具有饱满的工作热情；

　　5、具备良好的沟通表达能力和团队协作精神。

　　6、有投资顾问资格及保险、证券等工作经验者优先；

　　薪酬构成：

　　基本薪酬+开户奖励+佣金提成+理财产品销售奖励+专项活动奖励+月度有效户及资产竞赛奖励。

　　公司福利：五险一金（转正员工）。

　　证券工作岗位职责 14

　　1、与客户会谈和沟通，掌握客户的信息，分析客户的基本状况，了解客户的理财目标和需求，对客户进行全面的资金情况测评，为客户提供理财建议；

　　2、指导客户记录财务收支和资产负债账目，对客户财务收支状况进行分析，判断客户财务现状；

　　3、找出资金缺口，针对客户的需求独立设计可行性方案，给予具体的操作指导；

　　4、制订合理的资金分配方案，并根据个人不同的'成长阶段、风险偏好，为客户推荐投资方向；

　　5、及时收集客户的反馈意见，对方案的实施结果进行分析，并撰写报告。

　　证券工作岗位职责 15

　　1、与银行、保险、信托、券商、基金等金融机构以及拥有大流量入口的.互金平台建立良好的合作关系；

　　2、开拓银行、保险、互金平台、产业基金等资金渠道；

　　3、在与金融机构和资金平台的融资交易中，就交易的条款与条件与对方进行磋商和谈判。

　　证券工作岗位职责 16

　　岗位职责：

　　1、依据公司发展投资战略，进行证券资本经营规划分析，拟定投资发展规划，批准后推动贯彻落实。

　　2、依据公司要求及投资策略运作模式，组织制定各种流程制度规范以及相关管理办法，以保证证券投资行为的科学性规范性和有效性。

　　3、组织制定证券投资年度计划负责组织收集信息，建立相关信息库筛选投资对象和机会，提出合理建议。

　　4、组织对证券投资部的重点项目进行评审投资分析，确保投资收益和风险可控。

　　5、组织进行证券投资项目管理，开展各项管理工作，对项目运营进行阶段性的反馈和评估，设计退出计划并予以实施。

　　6、组织分析证券投资工作状况，检查和跟进目标进展情况，发现问题及时提出改进及补救措施，确保证券投资总体目标达成。

　　7、根据投资发展规划合理进行相应的组织和人员配备，对下属进行系统的.业务培训和工作指导。

　　8、及时准确完成的做好上传下达的汇报沟通传达工作。

　　职位要求：

　　1、金融经济财务及相关专业，硕士研究生及以上学历。

　　2、丰富的证券从业经验和较强的证券研究投资分析能力金融投资岗位工作经验不少于5年，管理岗位不少于3年。

　　3、具备对证券市场的整体把握能力，具有良好的投资风险控制能力和调研分析能力，能够制定合理的投资策略。

　　4、有良好的团队合作精神较高的工作热情和较强的沟通协调组织与开拓能力缜密的思维能力，高度的责任心和敬业精神。

　　5、正直诚实具有优秀的职业精神与道德操守，无不良记录。

　　6、具备复合型工作经历和专业知识。

　　7、优秀的社会活动能力和良好的个人影响力。

　　证券工作岗位职责 17

　　工作职责

　　1、负责接待客户，为客户办理开户手续、审核开户资料、电话回访等柜台业务。

　　2、对客户账户的日常业务的.处理。

　　3、负责临柜客户的业务咨询、档案查询，及其交办事项。

　　4、收集、整理市场信息和客户建议，维护和管理客户关系。

　　任职资格

　　1、大学本科以上学历，金融、经济、会计、计算机等相关专业。

　　2、普通话标准，善于沟通，亲和力强，具有良好的职业道德及团队合作精神以及服务意识。

　　3、勤勉敬业，工作细致认真，责任心强，为人诚实。

　　4、熟练掌握OFFICE办公软件。

　　5、具有证券从业资格，有相关证券工作经验优先（柜台、坐席）。

　　证券工作岗位职责 18

　　1、主要负责研究国内外投资政策、法规与相关投资业务市场环境。

　　2、参与对于集团公司相关行业和潜在投资对象的研究和分析。

　　3、负责对于潜在投资对象的尽职调查的工作，协调于律师、会计师的工作协调。参与投资的全过程，包括投资对象的了解、接触、谈判、估值及协议的`达成等工作。

　　4、负责对集团公司拟投资的项目以及项目的投资方式进行调研、经济分析，设计投资方案，编写可行性研究报告或商业计划书。

　　证券工作岗位职责 19

　　1、依据公司提供的资源按要求开发客户；

　　2、独立完成与渠道及合作机构的前期接洽和邀约谈判以及外联和拓展；

　　3、为合作机构及客户提供快速、准确与专业的投资信息及业务要求；

　　4、建立良好的'合作伙伴关系，为客户提供操作建议和方案；

　　5、根据公司指标制订部门销售计划及方案，监督落实，达成效果；

　　6、协助客户开立帐户及一系列后期服务；

　　7、完成领导交代的其他工作。

　　证券工作岗位职责 20

　　1、编制对外发布的决议公告、股东大会通知等临时公告，及其他证券监管部门要求报送的文件；

　　2、负责公司信息披露事务，协调公司信息披露工作，协助董事会秘书及时了解公司在日常经营活动中产生的.重大信息，并及时发布，编制与披露定期报告和临时报告；其他监管部门要求报送的其他文件；

　　3、协助董事会秘书协调各中介机构的工作，保障公司相关工作按进度执行；

　　4、协助董秘严格规范公司法人治理结构，履行股权管理职能。办理公司股票托管登记，负责公司定期报告的组织起草及审核流程等工作。

　　证券工作岗位职责 21

　　职责描述:

　　1、在ipo过程中组织、协调相关会议，整理、汇总会议资料，协调外部律师，审核相关法律文件；理顺公司内外法律风险；监督有关改进措施的执行；

　　2、从事公司以及投资、融资、并购过程的法律相关工作，包括:管理法律相关项目进度；制定、审核并修改各类法律文件，包括各类协议、合同、章程等法律文件，监督合同履行；

　　3、协助公司日常对外、重大会议的.商务接洽工作；

　　4、为公司业务部门对公司业务活动及对外法律文件进行合规和法律审查，提供法律意见和支持；

　　5、加强公司内部法律事务管理人员的培养，结合本公司的特点和实际情况建立适合本公司的法律风险防范体系。

　　任职要求:

　　1、本科以上学历；法学专业，通过司法考试优先。

　　2、3年以上与法务相关工作经验(大中型企业、律所优先)

　　3、良好的沟通协调能力，很好的业务导向思维及服务支持理念；

　　4、良好的组织能力和执行能力；工作条理性强；

　　5、书面表达能力好，有文档管理经验；

　　6、良好的职业道德与操守，为人正直、责任心强、作风严谨、工作仔细认真；

　　7、能承受较大的工作压力，可接受出差。

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证券岗位职责12-23