内控岗位职责(汇编15篇)

　　在社会一步步向前发展的今天，大家逐渐认识到岗位职责的重要性，制定岗位职责可以有效地防止因职务重叠而发生的工作扯皮现象。想学习制定岗位职责却不知道该请教谁？下面是小编整理的内控岗位职责，仅供参考，希望能够帮助到大家。

内控岗位职责(汇编15篇)

内控岗位职责1

　　①主办会计：主要工作职责包括审核助理会计账务处理、涉及资金流项目账务处理、报税、报表编制、政府相关统计、档案管理(重点是凭证、报表和账簿)等。

　　②分析专员：主要工作职责包括报表合并、相关数据统计和财务分析等。

　　③审计人员：主要职责包括账务、报表、合同、档案、资产、存货的审计，以及主要领导人事变动离任审计等。

　　④管理专员：主要工作职责包括经营预算、绩效考核、制度建设、票据管理、档案管理、资产管理尤其是对不良存货进行管理，以及日常事务管理包括配合人力资源部招聘等工作。

　　⑤仓管主管：主要工作职责包括准确收发物资、物资堆放管理、开具入库单出库单、每天登记仓库账、定期(一旬为适)与会计内部对账等。

　　⑥出纳员：主要工作职责包括资金进出管理、每天逐笔登记账簿或输入软件、每天来往银行或向银行咨询银行账上资金情况、每天或定期将单据给会计账务处理、编制银行余额调节表等。

　　⑦材料会计：主要工作职责包括外购物资账务处理、审核(或初审)物资价格、采购合同管理、应付账款对账、与采购人员内部对账和与仓库内部对账等。

　　⑧销售会计：主要工作职责包括销售产品和其他物质账务处理、审核销售价格、销售合同管理、应收账款外部对账、与台账会计内部对账和与仓库内部对账等。

　　⑨成本会计：主要工作职责包括实际成本核算、成本预算管理、成本分析、工资核算、工价审核和管理、与成本会计内部对账等。

　　⑩税务会计：负责每月报税、税票购买和管理、每月销项税收和进项税收的控制、分析和筹划，收集税务和财政政策法规，并对企业内部税筹进行分析和调控等。

　　⑾生产统计：主要工作职责包括成本消耗统计和分析、与成本会计内部对账等。

　　⑿台账会计(销售内勤)：主要工作职责包括开具提货单和发货单、审核销售价格、开具销售发票、跟踪发货到达情况、跟踪验收回单与管理、每天登记台账、定期(一星期为适)与销售会计内部对账、每月与客户对账确认等

内控岗位职责2

　　第一章总则

　　第一条为减少错误与舞弊的可能性，规避管理风险，形成内部的相互牵制与监督的制度性保障，XX集团总部及其下属控股公司在进行岗位设置时，应遵循制衡原则，将有互相监督、牵制作用的职责予以分离，以确保不同岗位之间相互制约、相互监督。

　　第二章原则

　　第二条成本效益原则是岗位设置的根本原则。即内部控制应当在保证内部控制有效性的前提下，合理权衡成本与效益的关系，争取以合理的成本实现更为有效的控制。如增加控制所带来的收益增加，无法弥补缺少控制所形成的损失，则不增加控制。

　　第三条不相容职责岗位分离的基本原则

　　(一)授权批准职责与执行业务职责相分离;

　　(二)执行业务职责与监督审核职责相分离;

　　(三)执行业务职责与会计记录职责相分离;

　　(四)财产保管职责与会计记录职责相分离;

　　(五)执行业务职责与财产保管职责相分离。

　　第三章具体表现

　　第四条货币资金业务不相容职责

　　(一)收款、票据开具与相应会计记录;

　　(二)款项支付的申请、审批、付款、会计记录;

　　(三)现金的保管与盘点清查; (四)银行存款余额调节表的编制与复核;

　　(五)公司财务专用章保管与法人章保管;

　　(六)会计凭证的记录与保管;

　　(七)出纳人员不得兼任稽核、会计档案保管和收入、支出、费用、债权债务账目登记工作;

　　(八)银行账户秘钥管理与支付秘钥管理。

　　第五条采购及预算业务不相容职责

　　(一)采购需求申请与审批; (二)供应商推荐、比价、确定;

　　(三)技术标与经济标评审;

　　(四)下订单、验收、付款;

　　(五)项目目标成本编制与审批;

　　(六)预结算编制与审核;

　　(七)采购职能与预结算职能。

　　第六条租赁或销售业务不相容职责

　　(一)租赁或销售业务的定价、调价审批与执行;

　　(二)租赁或销售业务的折扣审批与执行;

　　(三)租赁或销售业务的经办与收款;

　　(四)租赁或销售业务的合同签订、复核与收款;

　　(五)租赁或销售款项确认、收取与相关会计记录;

　　(六)租赁或销售退回处置与相关会计记录;

　　(七)租赁或销售软件数据录入与复核;

　　(八)存货(产权、实物)盘点与相关会计记录。

　　第七条行政业务不相容职责

　　(一)固定资产采购预算编制与审批;

　　(二)固定资产采购、验收、款项支付与相关会计记录;

　　(三)固定资产盘点、处置与相关会计记录;

　　(四)公司印鉴的保管、审批、使用;

　　(五)公司证照的审批与使用;

　　(六)保险柜钥匙管理与密码管理;

　　(七)低值易耗品的.采购、盘点、处置。

　　(八)档案的保管、审批、使用。

　　第八条信息系统业务不相容职责

　　(一)应用系统程序开发与用户测试;

　　(二)应用系统程序开发与应用系统维护;

　　(三)应用系统管理、数据库管理与终端系统操作;

　　(四)系统权限的审批和设置; (五)信息数据的录入与复核;

　　(六)应用系统终端业务操作、开发、维护与审计。

　　第九条融资业务不相容职责

　　(一)融资计划编制与审批;

　　(二)融资额度划分的审批与筹资款项的支付;

　　(三)募集资金使用用途的审批与款项的支付;

　　(四)股利或利息计算、审批、支付。

　　第十条投资业务不相容职责

　　(一)投资计划编制与审批;

　　(二)投资可行性研究与投资评审决策;

　　(三)交易文件编制与复核;

　　(四)投资取得及处置的审批与执行;

　　(五)有价证券保管与记录。

　　第十一条人力资源不相容职责

　　(一)招聘资料收取与复核;

　　(二)员工信息变动的确认、人事信息录入与复核;

　　(三)薪酬审核、审批与执行;

　　(四)社会保险办理与复核;

　　(五)外包项目的采购与审批;

　　(六)培训讲师资格的认证与审批;

　　(七)课程采购与审批;

　　(八)课程开发与审批。

　　第十二条其他通用不相容职责

　　(一)业务的审批与执行;

　　(二)资料收件与复核;

　　(三)文件整理与复核;

　　(四)请示文件的发起、审核与审批;

内控岗位职责3

　　岗位职责:

　　1、根据公司战略规划、参与制定公司年度经营计划及经营目标分解;

　　2、定期监控管理公司各事业部、子公司年度经营目标实施,并组织考评和改进;

　　3、负责建立健全内控管理制度,根据执行情况及时修订完善;

　　4、对现有流程进行价值流分析,并制定相关价值流改进计划并定期回顾,实现优价值流程。

　　5、对公司各部门、分公司及子公司内控体系/主要制度的执行进行监管及持续改进;

　　6、配合证券中心,完成公司内控年度报告;

　　7、负责公司档案管理工作;

　　8、负责对项目团队进行必要的培训与建设工作。

　　任职要求:

　　1. 本科及以上学历,三年以上大中型集团企业行政管理工作经验,熟悉集团企业内部各部门的'运作体系的建设和完善(必备项);

　　2. 制造业成本预算和分析的经验;

　　3. 精通企业管理、项目管理、流程管理及战略管理相关知识;熟悉掌握集团公司管控模式;了解公司主导业务的相关知识;

　　4. 具有优秀的沟通协调能力、执行能力、资源整合能力及良好的职业操守和事业心。有较强的管理意识和团队精神。

内控岗位职责4

　　岗位职责：

　　1、参与公司层面如规章制度建设、内控开展等事务性工作，确保公司各项工作的合法、合规、有效与可执行；

　　2、参与公司重大经营决策法律论证与重大合同合约文件的起草，参与企业的投资、融资、租赁、并购、上市等涉及企业权益的重要经济活动与重大经营决策的制定，并提供法律意见撰写法律文书；

　　3、向公司管理层提供法律方面的.合理化建议，规避公司内部运营方面的法律风险；

　　4、编制和修改公司标准化及规范化合同样本；

　　5、负责对公司业务法律事务提供法律支持，审核相关部门提交的合同、协议等文件的法律合规，并提出建议；

　　6、负责合同的起草、审核、修改、履行、归档全部流程的跟进；

　　7、参与处理公司各类纠纷、仲裁、诉讼等案件；8、公司内部法律知识普及法律合规方面工作的咨询；

　　9、负责与外部顾问律师事务所及相关机构的沟通与对接。

　　任职资格：

　　1、法律专业本科以上学历，通过国家司法考试；

　　2、3年以上律所或公司法务工作经验；

　　3、精通《公司法》、《合同法》、《证券法》等法律法规，专业功底扎实；

　　4、擅长法律文书文档的撰写，具有起草、修改各类法律文书经验；

　　5、有较强的法律逻辑思维能力、判断与决策能力、商务谈判能力、人际沟通及语言表达能力；

　　6、良好的沟通、组织和协调能力，成熟稳重，思维敏捷，工作踏实，能全面管理公司法律相关工作。

内控岗位职责5

　　职责描述:

　　1.组织管理全面预算分解及调整,跟踪落实情况,实施预算控制;

　　2.负责预算执行情况,编制并报送预算执行情况报告,分析预算执行偏差原因,并提出相应推动措施和建议;

　　3.财务内控完善计划及进度跟踪,对异常现象及时反馈;

　　4.根据公司经营目标制定经营计划及公司财务运行状况分析;负责对公司运营费用、资本运行状况进行财务分析;

　　5.负责建立完整的预算数据库,提供财务、业务条线的各种维度的基础数据及分析报告;

　　6.参予SAP流程优化及报表开发工作;

　　7.与成本中心会计一起维护年度费用计划、总帐计划;

　　8.定期提出经营管理建议;

　　9.领导交办的其他临时工作。

　　任职要求:

　　1.财务管理、审计、会计等相关专业统招本科以上学历;

　　2.8年以上相关工作经验,有大型制造企业财务内控经验者优先;

　　3.优秀的'跨部门协调能力,擅长与人沟通,抗压能力强;

　　4.工作态度认真严谨,具有很强的逻辑分析与文字叙述能力;

　　5.精通PPT简报制作与口头报告;

　　6.熟悉国家相关法律法规,熟悉公司内部财务管理及流程管理,熟悉SAP。

内控岗位职责6

　　内控财务分析专员工作内容:

　　1)协助建立公司的预算管理体系,建立相应配套的执行、控制机制,监督和控制预算责任部门的日常支出和预算执行情况并进行分析汇总;

　　2)建立财务模型,深度分析企业盈利能力,成本结构,并对经营目标进行预测和管理,为管理层提供决策支持和改善建议;

　　3)编制并审核城市公司财务管理报表,撰写经营分析报告;

　　2、任职要求:

　　1)本科及以上学历,财务类相关专业;

　　2)2年以上相关工作经验,具备预算管理、成本核算、经营分析相关知识与技能;

　　3)具备较好的数据处理能力;

　　4)学习能力强,能快速熟悉业务,诊断问题并推进优化;

　　5)沟通表达理解能力突出,具备跨部门沟通协调能力和探索创新精神,能够承受工作压力;工作内容:

　　1)协助建立公司的预算管理体系,建立相应配套的`执行、控制机制,监督和控制预算责任部门的日常支出和预算执行情况并进行分析汇总;

　　2)建立财务模型,深度分析企业盈利能力,成本结构,并对经营目标进行预测和管理,为管理层提供决策支持和改善建议;

　　3)编制并审核城市公司财务管理报表,撰写经营分析报告;

　　2、任职要求:

　　1)本科及以上学历,财务类相关专业;

　　2)2年以上相关工作经验,具备预算管理、成本核算、经营分析相关知识与技能;

　　3)具备较好的数据处理能力;

　　4)学习能力强,能快速熟悉业务,诊断问题并推进优化;

　　5)沟通表达理解能力突出,具备跨部门沟通协调能力和探索创新精神,能够承受工作压力;

内控岗位职责7

　　内控中心总经理

　　1、带领内控审计中心根据集团营运及财务体系相关标准将实时监控与违规调查紧密结合,按照前后台分工明确,密切有序配合的原则,共同搭建公司内控审计体系;

　　2、根据公司发展战略的要求,依据国家相关的法律法规及相关规定要求,组织、制订、推行管理理念及各项体系标准;

　　3、负责集团范围内的各部门内部审计、风险评估,建立有效的事前和事后控制体系,以督促、保证各部门的业务执行与法律规章和公司的发展战略相一致;

　　4、把握公司内控审计中心工作重点和方向,组织对涉及集团重大利益案件的查处;

　　5、组织对公司中高层干部和关键岗位员工的职务行为、财务行为和生活行为进行监督监察;

　　6、对客户、内部举报、投诉、员工举报、投诉的处理;

　　9、收集及宣传行业内相关的国家政策,定期进行数据分析及风险报告的提供;

　　10、协助维护及建立公司品牌形象。

　　要求:

　　本科以上学历,甲乙双方的经验,知名集团公司背景.

　　2、根据公司发展战略的要求,依据国家相关的法律法规及相关规定要求,组织、制订、推行管理理念及各项体系标准;

　　3、负责集团范围内的'各部门内部审计、风险评估,建立有效的事前和事后控制体系,以督促、保证各部门的业务执行与法律规章和公司的发展战略相一致;

　　4、把握公司内控审计中心工作重点和方向,组织对涉及集团重大利益案件的查处;

　　5、组织对公司中高层干部和关键岗位员工的职务行为、财务行为和生活行为进行监督监察;

　　6、对客户、内部举报、投诉、员工举报、投诉的处理;

　　9、收集及宣传行业内相关的国家政策,定期进行数据分析及风险报告的提供;

　　10、协助维护及建立公司品牌形象。

内控岗位职责8

　　职责描述:

　　1、指导机构及总公司部门建立健全内部控制;

　　2、指导并推动机构及总公司部门内部控制手册的编制工作;

　　3、组织开展公司内部控制评价工作;

　　4、组织开展相关排查工作;

　　5、牵头与集团稽核之间的沟通协调工作;

　　6、推动并追踪机构及总公司部门对稽核检查发现问题和内部控制缺陷的'整改落实;

　　7、协助对系统需求中内控完备性进行评估;

　　8、组织开展相关培训;

　　9、完成领导交办的其他工作。

　　任职要求:

　　1、大学本科及以上学历,金融、保险、法律或相关专业优先。

　　2、具备1年及以上保险行业工作经验,有内控管理相关工作经验优先。

　　3、英语听说读写能力良好,熟练使用windows/word/excel/powerpoint等办公软件。

　　4、工作积极、认真仔细、责任心强,具有一定的统筹协调能力和抗压能力。

内控岗位职责9

　　1、审核区域的各项费用，确保控制在预算内。

　　2、负责跟踪、核对公司客户回款、审核各区域回款额，着重分析、控制账龄较长及异常客户。

　　3、统计、汇总、提报各区域/各通路损益报表。

　　4、负责出纳工作，确保资金按时支付、金额准确无误。

　　5、完成领导临时交办的各项工作任务。

内控岗位职责10

　　职责描述:

　　1.负责对快消、房地产、金融变化趋势进行跟踪、分析,识别外部政策、商业模式、消费者等因素对企业产生的风险与机会;

　　2.负责建立、维护内控与风险管理手册;

　　3.负责开展风险识别与评估工作,建立、维护风险事件库;

　　4.负责建立、维护危机事件库,对危机事件风险源进行梳理与整治;

　　5.根据企业风险评估结果,开展专项风险治理工作;

　　6.负责开展内部控制评价工作,并出具内控评价报告;

　　7.负责风险管理文化宣传,开展风险管理培训;

　　8.协助部门开展其他领域的风险管理工作。

　　任职要求:

　　1.大学本科及以上学历,具有法律、企业管理、风险管理、内控等专业背景;

　　2.具备3年以上管理咨询或企业内部控制、流程管理的工作经验;

　　3.熟练掌握企业流程优化、风险管理与内部控制等知识;

　　4.具有较强的.独立解决问题能力、综合组织协调能力和全局意识,能够指导他人完成复杂的风险管理、内控建设与评价任务;

　　5.较强的逻辑思维以及文字处理能力,熟练使用办公软件操作。

内控岗位职责11

　　合规内控专员中意人寿保险有限公司中意人寿保险有限公司,e-保险网,中意职责:

　　1、根据公司业务运营要求,持续梳理、更新现有公司内控流程体系,识别风险点,制定控制措施。

　　2、针对公司运营中的风险点,自行制定年度各项检查计划并实施。对于发现的问题形成评估报告;

　　3、根据公司内控需要提出制订或者修订公司内部控制制度、业务流程的建议;对公司业务渠道业务指标进行分类评估,对不良指标进行季度预警,同时协助业务渠道制定整改措施。

　　4、主动识别、评估、监测和报告公司内部控制风险;

　　5、组织内控培训并向公司员工提供内控咨询;

　　6、参与公司的内部控制评价,完成内部控制评价报告及其他相关工作;

　　要求:

　　1、本科或以上学历;

　　2、两年以上工作经验;具有保险风险管控经验,熟悉保险公司内部运作及有关法规;

　　3、优秀的`书面表达能力,责任心强,良好的沟通能力;

内控岗位职责12

　　职责描述:

　　1.协助专业经理完成招投标管理审计、成本合约管理审计、营销管理审计、运营管理审计工作;

　　2.根据专业经理的`安排对公司各部、室及参控股公司的计划完成情况实施检查并记录检查情况、编制检查报告;

　　3.收集房地产开发行业及与公司经营运作的业务板块相关的法律法规;

　　4.对控股活动内的有效性和效率性进行审计、分析内部控制过程中管理缺陷及漏洞,并提出整改意见,限期整改;

　　任职要求:

　　1.大学本科以上学历,工商管理类或工民建类相关专业;

　　2.一年以上相关工作经验,了解房地产行业背景知识、重要法律法规;

　　3.了解房地产开发流程,物业管理流程

内控岗位职责13

　　工作职责:

　　1.配合内外部合规检查,对拟上报客户材料进行预审核查;

　　2.管理三项管理系统、配合内部控制与案件防控管理工作;

　　3.传导合规文化,监测新颁布法律法规进行解读并发布;

　　4.按照上级要求及时准确完成报告、报表工作。

　　任职资格:

　　1.正规全日制大学本科以上学历,金融、法学或经济管理类专业;

　　2.3年以上银行工作,1年以上法律合规工作经验;

　　3.具备较强的责任心,熟悉银行法律合规工作。

内控岗位职责14

　　岗位职责

　　1、负责公司会计报表、企业预算体系建立、企业经营计划、企业预算编制、执行与控制工作；

　　2、组织协调企业财务资源与业务规划的匹配运作，公司财务战略规划的制定与实施。负责制定公司利润计划、投资计划、财务规划、开支预算或成本费用标准；

　　3、从会计制度公司规范和节税原则，审核会计记帐凭证和原始凭证；

　　4、参与公司重要资金事项的分析和决策，为企业的经营运作、业务发展及对外投资等事项提供财务方面的分析和决策依据；

　　5、负责提交相关财务报表，保证准确及时，报表包括（但不限于）：资产负债表、损益表、利润分配表、现金流量表、费用分析表、趋势分析表等；

　　6 、精通公司投/融资，对公司短期、长期的资金需求进行预测，制订并实施相应的解决方案;

　　7 、对公司融资项目进行深入调研和收益测算。编制项目融资建议书、融资分析报告、可行性研究报告等。

　　8 、监督内部各项资金的'运用，确保资金安全，合理调度资金，提高资金使用效率;

　　任职资格

　　1、本科及以上学历，会计、财务、金融经济、审计等相关专业；

　　2、熟悉国家会计法规，精通国家财税法律规范和相关税收政策；

　　3、熟悉会计制度和银行、税务制度等；

　　4、熟悉投融资流程及相关财务资金的分配与盈利测算；

　　5、敬业、责任心强、工作认真仔细、思维敏捷、有抗压能力、有良好的职业操守。

内控岗位职责15

　　工作职责

　　1、完善内控管理制度,对公司内控风险进行持续监控;

　　2、开展对操作风险的评估、追踪、整改与报告;

　　3、组织内控检查(自查),开展内控案件调查,提出内控缺陷改进建议并进行后续跟进督办;

　　4、梳理、分析、优化、完善公司内控流程;

　　5、撰写各类内控报告及相关材料;

　　6、部室交办的其他工作。

　　任职资格

　　1、大学本科及以上;

　　2、有一定工作经验者优先;

　　3、具备法律、保险、财务、金融、审计、医学、信息技术等专业知识及资格或系统内相关工作岗位经验者优先。

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