证券投资管理制度（通用13篇）

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证券投资管理制度（通用13篇）

　　在学习、工作、生活中，越来越多人会去使用制度，制度是指要求大家共同遵守的办事规程或行动准则。拟起制度来就毫无头绪？下面是小编帮大家整理的证券投资管理制度，欢迎阅读与收藏。

证券投资管理制度（通用13篇）

　　证券投资管理制度 1

　　第一章总则

　　第一条为规范东方集团股份有限公司(以下简称“公司”)的证券投资决策程序，控制证券投资风险，保护公司投资者的合法权益，根据《中华人民共和国证券法》、《上海证券交易所股票上市规则》等法律、法规、规范性文件以及公司《章程》的有关规定，结合公司的实际情况，制定本制度。

　　第二条本制度所指的证券投资包括新股配售、申购、证券回购、股票及其衍生产品二级市场投资、可转换公司债券投资、证券投资基金、委托理财进行证券投资以及上海证券交易所认定的其他投资行为。

　　第三条本制度适用于公司及下属控股子公司的证券投资行为。未经公司批准，公司下属控股子公司不得进行证券投资。

　　第四条公司证券投资资金来源为公司自有资金。公司不得使用募集资金、银行信贷资金等不符合国家法律法规、中国证监会和上海证券交易所规定的资金直接或间接进行证券投资。

　　第二章证券投资的决策程序和执行

　　第五条公司进行证券投资应严格按照公司《章程》规定的投资权限履行审批手续，公司证券投资权限如下：

　　(一)公司单笔证券投资金额低于(“低于”不含本数)5000 万元人民币的，由董事会授权总裁办公会批准并报董事会备案。公司单笔证券投资金额低于公司最近一期经审计净资产 10%的，由董事会授权董事长批准并报董事会备案。公司单笔证券投资金额达到公司最近一期经审计净资产 10%、且低于公司最近一期经审计净资产 30%的，由董事会批准。

　　(二)公司单笔金额达到公司最近一期经审计净资产 30%或根据公司《章程》规定应提交股东大会审议的证券投资，由董事会审议通过后提交股东大会批准。

　　(三)公司证券投资应按照连续十二个月累计计算原则适用本条规定。已单独履行审批程序以及信息披露义务的，不再纳入相关的累计计算范围。

　　第六条公司组建证券投资小组负责证券投资的具体运作，包括证券投资方案的制定、证券投资方案的风险评估以及执行。公司财务部门负责证券投资资金的调拨和管理。公司审计部门负责对公司当期证券投资进行审计和监督，对证券投资进行全面检查。

　　第三章证券投资的账户和资金管理

　　第七条公司应在中国证监会核准营业的证券公司以公司名义设立证券账户和资金账户进行证券投资，不得使用他人账户或向他人提供资金进行证券投资。

　　第八条证券投资资金应开设专门的银行账户，并在证券公司设立资金账户，与开户银行、证券公司达成三方存管协议，使银行账户与资金账户对接。资金账户中的资金只能转回公司指定三方存管账户。

　　第九条在证券公司设立的证券账户和资金账户由证券投资小组保管；在银行开设的账户由财务部门保管。

　　第十条公司进行证券投资，资金划拨程序须严格遵守公司财务管理制度。

　　第四章证券投资的风险控制

　　第十一条公司进行证券投资，必须执行严格的`联合控制制度，即至少要由两名以上人员共同控制，且证券操作人员与资金、财务管理人员相分离，相互制约，不得一人单独接触投资资产。

　　第十二条公司证券投资相关参与人员必须严格按照经批准后的投资方案进行操作，如在执行过程中结合市场的变化情况需要调整方案的，须按审批程序重新进行报批。

　　第十三条公司证券投资相关参与人员应保守公司证券投资秘密，不得利用知悉公司证券投资的便利牟取不正当利益和买卖与公司投资相同的证券。

　　第十四条公司证券投资小组应建立完善的风险评估体系，必要时应考虑接受专业证券投资机构的服务。

　　第十五条公司财务部门对证券投资资金应当建立健全完整的会计账目，做好资金使用的帐务核算工作。

　　第十六条公司董事会审计委员会有权随时调查跟踪公司证券投资情况，以加强对公司证券投资项目的前期与跟踪管理，控制风险。

　　第十七条公司独立董事可以对证券投资资金使用情况进行检查，并有权聘任外部审计机构进行资金的专项审计，相关审计费用由公司承担。

　　第十八条公司监事会有权对公司证券投资情况进行定期或不定期的检查。

　　第十九条公司证券投资相关参与人违反相关法律法规、本制度以及公司其他规定，相关责任人应依法承担相应责任，视具体情况给予相关责任人警告、罚款、没收不当得利或违法所得等处罚，致使公司遭受损失的，相关责任人应当赔偿损失，必要时移交司法机关处理。

　　第五章证券投资的信息披露

　　第二十条公司证券投资相关参与人员均为公司信息披露义务人，有义务和责任向公司董事会秘书通报公司的证券投资情况。

　　第二十一条公司董事会及董事会秘书根据《上市公司信息披露管理办法》等法律、法规、规范性文件的规定，以及公司《信息披露事务管理制度》履行公司证券投资的信息披露职责。

　　第六章附则

　　第二十二条本制度自公司董事会审议通过之日起实施。

　　第二十三条本制度未尽事宜，按国家有关法律法规和公司《章程》的规定执行。

　　第二十四条本制度由公司董事会负责解释和修订。

　　证券投资管理制度 2

　　第一章总则

　　第一条为加强与规范四川金互通科技股份有限公司(以下简称公司)证券投资业务的管理，有效控制风险，提高投资收益，维护公司及股东利益，依据《证券法》、《全国中小企业股份转让系统业务规则(试行)》等法律、法规、规范性文件以及公司章程的有关规定，结合公司的实际情况，特制定本制度。

　　第二条本制度所称证券投资，主要是指在国家政策允许的情况下，公司在控制投资风险的前提下，以提高资金使用效率和收益最大化为原则，在证券市场投资有价证券并承担有限责任的行为。

　　第三条公司的证券投资包含以下类型：

　　(一)股权投资：新股认购、上市公司增发、配股及拟上市公司的股权投资；

　　(二)债券投资：国债、公司债券(含可转债)；

　　(三)上市证券投资：已上市交易的证券及其衍生产品(含股票、基金、债券等)；

　　(三)证券交易所认定的其他投资行为。

　　第四条本制度适用于公司本部，下属控股子公司未经授权，不得进行任何证券投资事项。

　　第五条证券投资的原则

　　(一)公司的证券投资应严格遵守《公司法》、《证券法》、《全国中小企业股份转让系统业务规则(试行)》等国家法律、法规、规范性文件并按照《公司章程》等规定履行审批程序。

　　(二)公司的证券投资必须注重风险防范、保证资金运行安全、效益优先、量力而行。

　　(三)公司的证券投资应遵循确保资金安全、效益优先的原则。

　　(四)公司的证券投资必须与财务结构相适应，规模适度，不能影响公司正常经营，不能影响自身主营业务的发展。

　　(五)公司证券投资资金来源为公司自有资金。

　　第六条凡违反相关法律法规、本制度及公司其他规定，致使公司遭受损失的'，应视具体情况，给予相关责任人以处分，相关责任人应依法承担相应责任。

　　第二章证券投资的资金管理及账户管理

　　第七条公司财务部在董事会授权限额的资金范围内负责进行证券投资操作，在不超过额度内，资金可以滚动使用，投资收益可以进行再投资。资金的使用周期及使用额度按董事会审议通过报股东大会批准后的方案执行。

　　第八条证券投资资金应在证券公司设立专用资金帐户，并与开户银行、证券公司达成三方存管协议，使银行帐户与资金帐户对接。根据公司自有资金情况及投资计划，公司用于证券投资的资金可以一次性或分批转入资金帐户，每笔资金调拨均须经公司董事长、财务总监会签后才能进行，资金帐户中的资金只能转回公司指定三方存管账户。因证券投资所得收益必要时应及时转回公司银行账户，以确保证券账户中的资金不超过董事会批准和授权金额。

　　第九条公司应以本公司名义设立证券帐户和资金帐户进行证券投资，不得使用他人帐户或向他人提供资金进行证券投资。

　　第十条公司的证券投资只能在以公司名义开设的资金账户和证券账户上进行，公司开户、转户、销户时需由董事长批准。

　　第三章投资管理

　　第十一条公司在进行证券投资前，应熟悉相关法律、法规和规范性文件关于证券市场投资行为的规定，不得进行违法违规的交易。

　　第十二条公司设立证券投资专员一职，负责制定包括投资股权、证券的基本情况、投资分析报告及预计收益情况、计划等，报董事长审批后，具体实施。

　　第十三条证券投资专员每月应向财务总监报告本月证券投资情况报告，包括证券投资进展情况、盈亏情况和风险控制情况。

　　第十四条公司的证券投资应树立中长线投资、稳健投资的理念，分析市场走势，对已投资的有关情况做出跟踪，对拟选定的投资行业、项目做出投资方案，并形成书面分析材料报董事长决策。

　　第十五条证券投资专员应在出现本制度第二十七条规定的投资风险及其他重大投资风险时立即以电话、传真、邮件或电子邮件等方式向董事长报告有关情况。

　　第十六条证券投资专员在获悉所投资证券相关重大信息后，应及时研判并作出具体操作的分析，报董事长审批后应及时操作，以有效控制风险降低损失。

　　第十七条公司进行证券投资，资金划拨程序须严格遵守公司财务管理制度。

　　第十八条财务部负责按经批准的投资计划划拨证券投资资金；公司用于证券投资的单项金额超过 200万元的资金调拨均须经公司财务总监、董事长会签后方可进行。

　　第十九条财务部每季度末对公司证券投资进行全面检查，并根据谨慎性原则，合理的预计各项投资可能发生的损失，按会计制度的规定计提跌价准备。

　　第二十条公司证券投资专员及其他知情人员不得将公司投资情况透露给其他个人或组织，但法律、法规或规范性文件另有规定的除外。

　　第四章证券投资资金的核算管理

　　第二十一条财务部负责证券投资资金的管理。资金进出证券投资资金帐户须按照公司财务制度、程序审批签字。投资资金帐户上的资金应以提高资金使用效率和收益最大化为原则进行管理。

　　第二十二条公司进行的证券投资完成时，应取得相应的投资证明或其它有效证据。

　　第二十三条财务部应根据《企业会计准则第 22号—金融工具确认和计量》、《企业会计准则第37 号—金融工具列报》等相关规定，对公司证券投资业务进行日常核算并在财务报表中正确列报。

　　第五章证券投资的风险控制

　　第二十四条公司遵循长期价值投资理念，杜绝投机行为，并应考虑接受专业证券投资机构的服务，以提高自身的证券投资水平和风险控制能力，保护公司利益。

　　第二十五条由于证券投资存在的许多不确定因素，公司通过以下具体措施，力求将风险控制到最低程度的同时，获得最大的投资收益：

　　(一)参与和实施证券投资计划的人员须具有扎实证券投资理论及丰富的证券投资管理经验，为公司证券投资提供严格、科学、规范的管理，提出合理的决策建议。必要时聘请外部具有扎实证券投资理论及丰富的证券投资实战管理经验的人员提供咨询服务，保证公司在证券投资前进行严格、科学的论证，为正确决策提供合理建议。

　　(二)为防范风险，公司投资股票二级市场以价值低估、未来有良好成长性的绩优股为主要投资对象。

　　(三)公司董事会有权随时调查跟踪公司证券投资情况，以此加强对公司证券投资项目的前期与跟踪管理，控制风险。

　　(四)采取适当的分散投资策略，控制投资规模，以及对被投资证券的定期投资分析等手段来回避、控制投资风险。

　　第二十六条证券投资专员负责编制证券投资分析报告，必要时应咨询相关专业人士，提出投资参考意见，公司投资的证券应在事先确定的拟投资证券名单内选择，该名单应向董事会备案。原则上该名单应包含不超过20只证券品种，根据实际情况可对该名单进行调整，但需事先向董事长汇报并取得其认可，应严格按照审批后的报告谨慎实施操作，不得擅自改变和选择投资品种。

　　第二十七条单只股票亏损超过投资金额的 10%时，证券投资专员必须立即报告董事长，经讨论后决定是否止损；公司账面股票投资亏损超过董事会授权投资总额的30%时，财务部须提请董事会审议是否继续进行股票二级市场投资，并出具意见。

　　第二十八条证券投资资金使用情况由公司财务总监进行日常监督。董事长可以对证券投资资金使用情况进行检查。董事长在公司内部监督部门核查的基础上，必要时有权聘任独立的外部审计机构进行资金的专项审计。

　　第二十九条公司董事长有权对公司证券投资情况进行定期或不定期的检查。如发现违规操作情况可停止公司的证券投资。

　　第六章证券投资的相关部门及信息隔离

　　第三十条证券投资风险控制由公司财务部进行定期及不定期检查，财务部对证券投资资金运用的活动应当建立健全完整的会计账目，做好资金使用的帐务核算工作，并向公司董事长负责。

　　第三十一条证券投资专员应当定期或不定期将证券投资情况向董事长汇报，由公司在定期报告中披露报告期内证券投资以及相应的损益情况。

　　第三十二条公司证券投资相关参与和知情人员须保守公司证券投资秘密，不得对外公布，不得利用知悉公司证券投资的便利牟取不正当利益。

　　第七章证券投资的信息披露

　　第三十三条公司高级管理人员、财务部等参与公司证券投资的人员均为公司信息披露义务人，有义务和责任向公司董事长通报公司的证券投资情况。

　　第八章附则

　　第三十四条本制度所称“以上”、“超过”均含本数。

　　第三十五条本制度未尽事宜，依照国家有关法律、法规、规范性文件以及公司章程的有关规定执行。本制度与有关法律、法规、规范性文件以及公司章程的有关规定不一致的，以有关法律、法规、规范性文件以及公司章程的规定为准。

　　第三十六条本制度由董事会负责解释，经董事会、股东大会批准后执行。

　　证券投资管理制度 3

　　第一条制定目的

　　为加强公司对外投资管理，规范公司对外投资行为，保障公司合法权益，根据有关法律法规及公司章程的有关规定，制定本制度。

　　第二条适用范围

　　本制度适用于公司一切对外投资行为的监督管理工作，包括股权投资、债权投资的申报、审批、监管等。

　　第三条基本原则

　　1、明确管理权限。

　　2、落实出资者和经营者的责任。

　　3、加强出资者的监督力度。

　　第四条主管部门

　　公司xx部是对外投资的管理部门。

　　第五条对外投资决策

　　xx运用公司资产所作出的投资权限为公司最近经审计净资产xx％以下，其它重大投资项目应由xx申报xx审查批准。

　　第六条对外投资项目

　　1、公司鼓励以下对外投资项目：

　　（1）符合公司发展战略的项目；

　　（2）拥有技术优势或资源优势的开发项目；

　　（3）与公司生产经营有关的原材料、能源和产品销售等紧密相关的项目。

　　2、公司不鼓励以下对外投资项目：

　　（1）不具竞争优势的项目；

　　（2）不符合国家产业政策的项目。

　　（3）xx项目。

　　3、对外投资项目要采用xx形式进行，累计对外投资总额不得超过公司净资产的xx%。

　　第七条对外投资申报

　　公司的对外投资行为，应由xx向xx提交以下材料进行申报：

　　1、对外投资项目概况；

　　2、对外投资可行性分析报告；

　　3、本单位近x年的资产负债表和损益表；

　　4、合作投资的，提交有关合作协议及合作方基本情况。

　　第八条对外投资审批

　　1、xx申报对外投资项目后，由xx负责审核并对项目提出初步意见后提交xx作进一步审批。

　　2、审批的基本原则：

　　（1）符合国家产业政策；

　　（2）符合公司发展战略和投资方向；

　　（3）经济效益良好或符合其它投资目的；

　　（4）有规避风险的预案；

　　（5）与公司投资能力相适应；

　　（6）申报资料齐全、真实、可靠。

　　3、审批额度

　　（1）低于公司最近经审计净资产xx％的项目由xx审批；

　　（2）公司最近经审计净资产xx％至xx％的项目由xx审批；

　　（3）公司最近经审计净资产xx％以上项目由xx审批。

　　第九条对外投资监督

　　1、对外投资项目运作完成后，应于xx日内将本项目的运作情况报送xx，并抄送xx。

　　2、xx部、xx部对对外投资行为进行监督检查，并会同有关部门对投资效果进行不定期调查和评价。

　　第十条奖惩

　　1、对严格遵守本制度、对外投资项目效益良好的项目负责人将给予表扬和奖励，具体嘉奖方法为：xxx。

　　2、违反本制度的，公司要追究有关责任人员的责任，视情况给予xx处分；造成损失的，决策者要承担相应损失；对有触犯刑法的，移送司法机关依法处理。

　　第十一条附则

　　本制度自审议通过之日起执行，由公司xx部负责解释。

　　对外投资管理制度4

　　1、0目的

　　1、1本规程规范公司对外多种经营投资和对外投标承接物业管理投资工作，确保对外投资稳妥可靠、盈利。

　　2、0适用范围

　　2、1本规程适用于公司对外多种经营投资和对外投标承接物业管理投资的管理决策工作。

　　3、0职责

　　3、1经营部各主管负责对外商业信息的收集、整理。

　　3、2经营部经理、主管总助负责组织对外投资的论证、公关工作。

　　3、3公司各职能部门协助参与对外投资的论证工作。

　　3、4公司总经理负责对外投资的决策工作。

　　4、0工作流程图

　　可行

　　寻找项目———>初步论证———>立项———>可行性研究论证———>评审———>审批

　　5、0工作内容

　　5、1项目来源

　　5、1、1当公司对外寻找到新的多种经营投资项目或寻找到对外招标物业管理项目时，由经营部主管对候选项目进行初步论证。

　　5、1、2初步论证主要是初步进行技术经济分析，如果结果可行，经营部主管应在经营部经理的指导下写出书面的初步论证报告书报总经理进行项目立项。

　　5、1、3论证报告书的基本要求是：

　　a）有明确的项目说明、概况；

　　b）有较为准确的技术经济分析；

　　c）有对外投资合作的步骤、方法；

　　d）有明确的立项结论。

　　5、2拟选项目的可行性论证

　　5、2、1项目立项后，总经理或主管总助应及时组织相关人员组成可行性论证小组。对拟选项目进行全面可行性研究论证。

　　5、2、2可行性研究应当注意在论证时不设任何可能影响论证结论的前提和原则。

　　5、3可行性论证报告书的内容及有关编制要求

　　a）“投资项目的基本情况”要求较详细列出拟投资项目的名称、地点、规模、现状等；

　　b）“影响投资的基本要素”要求详细列出拟投资项目的对外合作条件和可能影响本次可行性研究的因素；

　　c）“技术、资源论证”是可行性研究的'重要论证之一。技术论证主要是对拟投资的项目进行技术方面是否可行、本公司是否具备投资的技术能力的详细论证，资源论证则是假定在已确定投资的前提下需要配备的人力、物力资源以及人力、物力资源的配置能力；

　　d）“经济论证”是可行性论证的核心部分，编制时要求：

　　——详细测算出拟投资项目的前期投入成本和项目正常运转后的经营成本；

　　——利润测算则是在测算完毕预期收入以后，依据收入测算出的预期投资利润

　　——“风险分析”要求对对外投资进行详细的盈亏平衡分析、现金流量分析。

　　e）“投资的优劣势分析”要求结合本公司的实际能力和上述的技术、资源、经济论证结果详细列出本公司对外投资时的优劣势要素；特别是对可能出现的各种隐患应详细一一列出。

　　5、4论证结果的处置

　　5、4、1可行性论证出来后，总经理应召集公司各部门负责人及公司骨干进行讨论，对可行性论证的过程和结论进行评审。

　　5、4、2评审认为可行性论证真实可靠结果可行的，最后总经理在综合公司财力、物力、综合回报以及投资风险等因素的基础上作出审批。

　　a）决定投资的，开始组成项目组进行准备工作；

　　b）暂缓投资的，将前期已做好的可行性论证报告书等资料归档备用。

　　5、4、3评审认为可行性论证不充分、不完善的，应当由经营部继续补充论证直至清晰完善。

　　5、4、4可行性研究认为不可行的，经营部应当将可行性研究报告书连同其他资料一齐交总经理或主管总助，由其决定是否归档保存。

　　5、5对外参加招标竞争物业管理权的投资，在做完可行性论证后，应当由经营部主管负责编制物业管理投标书（具体参照《物业管理投标方案编制规程》）。

　　5、6对外投资（投标）金额的审批权参照公司《招投标管理制度》执行。

　　6、0引用文件及记录表格

　　6、1《物业管理投标方案编制规程》

　　6、2《招投标管理制度》

　　证券投资管理制度 4

　　第一条为适应公司战略发展需要，增强公司核心竞争力，确定公司发展规划，健全投资决策程序，加强决策科学性，提高重大投资决策的效益和决策的质量，完善公司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》、《公司章程》的有关规定，参照《上市公司治理准则》，公司特设立董事会战略与投资发展委员会，并制定本管理制度。

　　第二条战略与投资发展委员会是董事会下设的专门工作机构，主要负责对公司中长期发展战略和重大投资决策进行研究并提出建议。

　　第三条战略与投资发展委员会由五名董事构成。

　　第四条战略与投资发展委员会委员由董事长或者全体董事的三分之一提名，并由董事会选举产生。

　　第五条战略与投资发展委员会设主任委员一名，主任委员负责召集委员会会议。主任委员由董事长在委员中任命产生。

　　第六条战略与投资发展委员会委员任期与董事会任期一致，委员任期届满，连选可以连任。委员任职期间，如果委员丧失董事资格，则该委员自动失去委员资格，委员会应根据本制度第三至四条的规定补充委员人数。

　　第七条战略与投资发展委员会职责权限如下:

　　(一)对公司长期发展战略规划进行研究并提出建议；

　　(二)对《公司章程》规定须经董事会批准的重大投资融资方案进行研究并提出建议；

　　(三)对《公司章程》规定须经董事会批准的`重大资本运作、资产经营项目进行研究并提出建议；

　　(四)对其他影响公司发展的重大事项进行研究并提出建议；

　　(五)对以上事项的实施进行检查；

　　(六)董事会授权的其他事宜。

　　第八条战略与投资发展委员会可以在举行会议前，邀请有关行业专家和专业顾问进行深入细致的研究、规划，提供公司规划发展决策项目。

　　第九条战略与投资发展委员会应会同或责成公司有关部门对重大投资融资、资本运作、资产经营等项目的意向，编制初步可行性报告以及合作方的基本情况等，签发立项意见书等书面意见，以供战略与投资发展委员会会议审议。

　　第十条战略与投资发展委员会会议分为常规会议和特别会议，常规会议每年召开两次，特别会议可根据需要由委员提议随时召开。

　　第十一条战略与投资发展委员会会议在召开前三天通知全体委员，由三分之二以上委员参加方可召开会议；委员会会议由委员会主任招集，委员会主任无法招集，可以委托其他委员负责招集；每一名委员有一票的表决权；会议做出的决议，必须经全体委员过半数通过。

　　第十二条战略与投资发展委员会会议表决方式为举手表决或投票表决；临时会议可以采取通讯表决的方式召开。

　　第十三条战略与投资发展委员会会议，可邀请公司董事、监事及其他高级管理人员列席会议。

　　第十四条战略与投资发展委员会会议应由董事会秘书做会议记录，会议记录由董事会秘书保存。委员会成员应在会议记录上签名。

　　第十五条战略与投资发展委员会会议通过的议案和表决结果应以书面提案的形式上报董事会供董事会审议。

　　第十六条董事会根据战略委员会提案召开会议，进行审议，并将审议结果，同时反馈给战略委员会。

　　第十七条出席战略与投资发展委员会的委员对所议事项负有保密责任，未经批准不得擅自披露有关信息。

　　第十八条本制度由公司董事会负责解释，自董事会批准颁布之日起实施。

　　证券投资管理制度 5

　　为了做好城投公司(以下简称公司)固定资产投资统计管理工作掌握固定资产投资计划的执行情况，更好地推进项目实施，并进一步夯实投资统计基础工作，规范公司固定资产投资统计工作，提高数据质量，根据《中华人民共和国统计法》及省、市、区的有关规定，结合公司实际情况制订本办法。

　　一、适用范围

　　本办法规定了固定资产投资统计范围及有关管理内容和方法，适用于公司各部门固定资产投资统计工作。凡列入公司固定资产投资计划的以及计划外的项目包括新建、改扩建、维修等项目均在统计范围内。

　　二、管理原则

　　严格贯彻执行国家、省、市、区有关的法律、法规。坚持“不得谎报、漏报、瞒报、迟报和误报”和数出一门的原则确保投资统计的及时、准确、全面。

　　公司财务部是公司固定资产投资统计工作的统一管理部门，其具体职责是:贯彻执行公司统计工作管理的有关规定对各部门进行业务指导；按照区统计局和公司的要求统一对外上报各种报表；有权对各部门上报的固定资产投资情况的'真实性进行检查监督，对不真实的情况有权提出处理意见。

　　三、管理方法

　　各部门要有专门人员负责统计工作，项目代表负责所属项目的数据统计，具体工作如下:

　　1、项目代表每月20日与各施工单位联系，取得本月项目实际进度，审核后，要求各施工单位于23日前将该项目工程进度表完成签章(必须有施工方、监理方及我公司三方签章)，于每月23日17:00之前交公司财务部，由财务部统一汇总后按照规定的时间上报有关部门。

　　2、项目代表每月20日与房屋征收部门联系，收集项目征收款的支付情况，并告知财务部，由财务部负责于25前到区土储中心复印相关票据，及时统计入固投报表。

　　3、项目代表必须按项目建立各项目固投完成情况统计台账，一个项目一个台账，及时掌握所管项目的固投完成情况，台账做到每月更新。

　　4、公司财务部根据项目代表上报的工程进度表及其他费用支付凭证，及时、准确填报固定资产投资统计报表，并按区统计局、区发改局规定的时限上报。并同时完善公司固投统计台账、固投资料的整理等。

　　四、填报要求

　　新入库亿元项目公司财务部必须于当月15日前上报区统计局，该项目代表必须于13日前准备好以下资料:

　　1、项目主要建设内容(包括购置土地面积、土地购置费、房屋建筑面积、主要单项工程或系统工程、购置设备情况等)；

　　2、与施工单位签订的施工合同(主体工程施工合同)；

　　3、项目现场照片；

　　4、项目立项审批、核准或备案文件；

　　5、项目建设施工许可证；

　　6、项目的整体设计；

　　7、项目可行性研究报告；

　　8、国有土地使用权证(或合同)；

　　9、项目规划许可手续；

　　10、项目环评文件；

　　新入库项目证明材料原则上应该有(1)-(10)项，至少上报(1)(2)(3)(4).其他项必须尽快补齐。入库资料每一个项目一个文件，按照上述顺序复制到一个word文件中，文件名称:项目名称+项目编码。doc(项目编码由统计人员提供)，纸质资料复印件交一份给公司财务部保存。

　　五、检查、考核与奖惩

　　本办法执行情况由财务部每月进行检查和考核，考核内容为本办法规定管理内容部分，考核情况与公司有关奖励考核办法挂钩。未按本办法完成工作，不按时限提供资料的项目代表，经财务部考核不合格的，按200元/次进行处罚。

　　本办法由财务部负责解释，自发布之日起实施。

　　证券投资管理制度 6

　　1、对生产性外商投资企业，凡经营期10年以上的生产性外商投资企业。经营期在10年以上的从开始获利年度起，第1年和第2年免征企业所得税，第3年至第5年减半征收企业所得税。

　　2、其地方所得税从开始获利年度起免征10年。地方所得税免征期满后，对当年产品出口额达当年企业全部产品销售额50%以上的免征当年地方所得税。

　　3、享受减免税后，外商投资举办的先进技术企业。仍为先进技术企业的延长3年减半征收企业所得税。

　　4、免减企业所得税期满后，外商投资举办的产品出口企业。当年出口额达当年产品销售额70%以上的减半征收企业所得税。

　　5、从认定之日起，高新技术企业。享受国家免征部分所得税制度。

　　6、经认定后，民营企业从事技术转让、技术开发业务和与之相关的技术咨询、技术服务业务取得的收入。免征营业税，对年净收入在30万元以下的免征企业所得税。从事高新技术产业，经认定后，可免征两年企业所得税。

　　7、东北地区工业企业的固定资产（房屋、建筑物除外）可在现行规定折旧年限的基础上。按不高于40%比例缩短折旧年限。受让或投资的无形资产，可在现行规定摊销年限的基础上，按不高于40%比例缩短摊销年限。

　　8、从投产年度起，区投资新建的生产型企业。年度纳税额在200万元以上的第一年按纳税额区留用部分的50%第二年按30%实行财政扶持或奖励制度。

　　9、从运营年度起，区投资新建的商业、饮食、服务、物流业企业。年度纳税额100万元以上的第一年按纳税额区留用部分的30%第二年按20%实行财政扶持或奖励制度。

　　10、经认定，区投资新建的高新技术企业。从投产年度起，年度纳税额150万元以上的`第一年按纳税额区留用部分的50%第二和第三年按30%实行财政扶持或奖励制度。

　　11、对于固定资产投资5000万元以上购置土地的企业。享受土地出让价格优惠制度。

　　12、申请登记注册的经营期10年以上的科技企业，绿园经济开发区运用自主知识产权。经认定，享受1-5万元的创业引导资金扶持，并在一定期限内免费提供办公场所。

　　13、并经开发区认定的，绿园经济开发区新注册纳税的成长型企业。从注册纳税之日起，视项目具体情况，按不超过纳税额区级留用部分的50%实行财政扶持或奖励制度。

　　14、对投资规模大、财政贡献率高、科技含量高、安置就业人员多的有特殊贡献的企业。可采取一企一策的办法给予特殊优惠制度。

　　15、同时适用两种条款的可选择最优条款，享受制度的企业。不能兼得。

　　16、本制度各条款的优惠均由受益财政承担。由区财政统一支付。

　　17、本制度由区经济合作局负责解释。

　　18、本制度自公布之日起执行。

　　证券投资管理制度 7

　　第一章总则

　　第一条为规范股份有限公司（以下简称"公司"）投资行为，降低投资风险，提高投资效益，使投资管理真正做到科学化、民主化、规范化，依照《公司法》、《合同法》等国家法律、行政法规、部门规章以及《公司章程》的有关规定，制定本制度。

　　第二条本制度所称投资，是指为获取未来收益而预先支付一定数量的货币，实物或出让权利的行为，包括对外和对内投资。对外投资包括：股票、债券等证券投资、出资设立子公司或对子公司进行增资、公司兼并、合作联营、租赁经营等。对内投资包括：重大技改项目和更新、基本建设（包括购置厂房等）、购置新设备、新产品开发技术进步等。

　　第三条投资管理应遵循的基本原则：符合公司发展战略、合理配置企业资源、促进要素优化组合，创造良好经济效益。

　　第四条本制度适用于公司所属各部门（中心）。各全资子公司和控股子公司及其控股、控制的所有关联企业的一切投资行为遵照本制度执行。

　　第二章公司投资权限的划分

　　第五条为加强投资决策管理，提高投资决策效率，对第二条所指的公司投资行为，按以下规定执行：

　　（一）股票、债券等证券投资，不论金额大小，均需股东大会批准后实施。

　　（二）出资设立子公司或对子公司进行增资、公司兼并、合作联营等，投资金额不满公司经审计的总资产30%的，由董事会批准后实施；否则应由股东大会批准后方可实施。

　　（三）重大技改项目和更新、基本建设（包括购置厂房等）、购置新设备、新产品开发技术进步等，投资金额不满公司经审计净资产值5%的，由总经理办公会议审议决定，并在其后最近一次董事会召开时通报参会董事；投资金额在公司经审计净资产值5%以上，不满20%的，由董事会批准后实施；投资金额在公司经审计净资产值20%以上的，应由股东大会批准后方可实施。

　　第六条投资涉及关联交易，《关联交易决策制度》有不同规定的，按《关联交易决策制度》的规定执行。

　　第三章公司投资管理机构

　　第七条公司投资实行专业管理制度。

　　第八条董事会办公室负责股票、债券投资等证券投资。

　　董事会办公室负责出资设立子公司或对子公司进行增资、公司兼并、合作联营等项目的投资及管理。

　　企管部负责重大技改项目和更新、基本建设（包括购置厂房等）、购置新设备、新产品开发技术进步等项目的投资及管理。

　　第四章对外投资审批程序及实施管理

　　第九条公司对外投资项目实行逐级审批制度，按下列程序办理：

　　（一）由公司企管部对拟定的项目进行市场调研和经济分析，形成可行性报告草案。对项目可行性作初步的、原则的分析和论证。

　　（二）可行性报告草案形成后提交公司总经理办公会初审。

　　（三）企管部在经初审的可行性报告的基础上，与财务部、董事会办公室等相关部门进行充分沟通讨论后，编制正式的可行性报告。

　　（四）企管部将可行性报告报公司总经理办公会论证后，交由董事会办公室按公司章程及本制度规定的.权限与程序提交董事会、股东大会审议批准，负责具体实施。

　　第十条董事会办公室负责对外投资各控股、参股子公司的股权管理工作。

　　第十一条对内投资的审批程序，比照本章的规定执行。

　　第五章后继管理

　　第十二条对内投资项目竣工验收前，公司审计部应进行专项审计，审计结论报公司总经理办公会。

　　第十三条对外投资项目终止的，被投资企业依法进行清算时，由公司委派的董事作为股东代表，董事会办公室、财务部派员共同参与被投资企业的清算工作。

　　第十四条公司董事会办公室负责投资项目的档案管理工作，各投资项目管理部门待项目全部结束后负责将项目材料整理交董事会办公室归档。

　　第十五条公司监事会、审计部，应依据其职责对投资项目进行全过程监督，对违规行为及时提出纠正意见，对重大问题提出专项报告，提请项目投资审批机构讨论处理。监事会认为必要时，可直接向股东大会报告。

　　第六章附则

　　第十六条本制度未尽事宜，按国家有关法律、法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》的规定执行。本制度的规定如与国家日后颁布或修订的法律、法规、部门规章、规范性文件或经合法程序修改后的《公司章程》的规定不一致时，按后者的规定执行，并应当及时修改本制度。

　　第十七条公司股票公开上市交易的交易所上市规则对重大投资有不同规定的，按上市规则的要求执行。

　　第十八条本制度由董事会制订，经股东大会通过后生效，修改时亦同。

　　第十九条本制度由董事会负责解释。

　　证券投资管理制度 8

　　第1章总则

　　第1条为加强对公司对外投资活动的管理，规范公司的投资行为，保证对外投资活动的合法性和有效性，提高资金运作效率，防范投资风险，结合公司具体情况，特制定本制度。

　　第2条本制度所称投资，是指本公司对外进行的投资行为，即本公司将货币资金及经资产评估后的房屋、机器、设备、物资等实物，以及专利权、技术、商标权、土地使用权等无形资产作价出资，进行各种形式的投资活动。

　　第3条按照投资期限的长短，公司对外投资分为短期投资和长期投资。

　　1、短期投资指公司购入的能随时变现且持有时间不超过1年（含）的投资，包括股票、债券、基金等。

　　2、长期投资主要指投资期限超过1年，不能随时变现或不准备变现的各种投资，包括债券投资、股权投资和其他投资等，其包括但不限于下列类型。

　　（1）公司独立兴办的企业或独立出资的经营项目。

　　（2）公司出资与其他境内、外独立法人实体、自然人成立合资、合作公司或开发项目。

　　（3）参股其他境内、外独立法人实体。

　　（4）经营资产出租、委托经营或与他人共同经营。

　　第4条对外投资的原则如下。

　　1、遵循国家法律、法规规定。

　　2、符合公司的发展战略。

　　3、投资规模适度、量力而行，不能影响公司主营业务的发展。

　　4、效益优先。

　　第2章对外投资的职责分工

　　第5条公司董事会为对外投资的决策机构，对公司的对外投资作出决策。

　　第6条公司成立投资委员会，由公司总经理、各分管副总及相关部门经理组成，负责统筹、协调和组织对外投资项目的分析和研究，为决策提供建议。

　　第7条公司投资委员会下设投资评审小组，主要负责投资委员会决策的前期准备工作，对新的投资项目进行初步评估和审核，形成立项意见书，提出投资建议。

　　第8条投资评审小组由投资分管副总任组长，负责对新项目实施的人、财、物进行计划、组织、监控，并应及时汇报投资进展情况，提出调整建议等。

　　第9条公司财务部负责公司对外投资管理相关事宜，具体工作职责如下。

　　1、负责寻找、收集对外投资的信息和相关建议。

　　2、配合投资评审小组对新的投资项目进行评审，提出投资建议。

　　3、负责将公司对外投资预算纳入公司整体经营预算体系。

　　4、办理出资手续、工商登记、税务登记、银行开户、出资证明文件管理等工作。

　　5、负责对股权投资、产权交易、公司资产重组等重大活动进行项目监管。

　　第10条公司法务部人员负责对外投资项目协议、合同和重要相关信函、章程等法律文件的起草与审核工作。

　　第11条公司高层领导、管理人员、职能部门、业务部门均可以提出书面的投资建议或信息。

　　第3章对外投资审批程序

　　第12条投资项目审核和审批原则。

　　1、符合国家政策以及公司的长期发展规划。

　　2、经济效益良好。

　　3、资金、技术、人才、原材料有保证。

　　4、法律手续完善、上报资料齐全、真实、可靠。

　　5、与公司的投资能力相适应。

　　第13条投资项目的决策程序如下图所示。

　　第14条公司财务部负责按照短期投资类别、数量、单价、应计利息、购进日期等及时登记入账，并进行相关账务处理。

　　第15条涉及证券投资的，公司必须执行严格的联合控制制度，即至少要由2名以上人员共同操作，且证券投资作业人员与资金、财务管理人员分离，相互制约，不得一人单独接触投资资产，任何投资资产的`存入或取出必须由相互制约的两人联名签字。

　　第16条公司购入的短期有价证券必须在购入的当日记入公司名下。

　　第17条公司财务部需定期与董事会核对证券投资资金的使用及结存情况，应将收到的利息、股利及时入账。

　　第4章长期投资过程管理

　　第18条投资项目应与被投资方签订投资合同或协议，长期投资合同或协议须经公司法务部律师审核，并经总经理批准后方可对外正式签署。

　　第19条公司对长期投资项目管理实行投资、经营和监管相结合，公司按照投资项目管理方式指定项目负责人。

　　第20条投资委员会根据公司确定的投资项目编制投资开发计划，对项目实施进行指导、监督与控制，参与投资项目审计、终（中）止清算与交接工作，并进行投资评价与总结，及时将相关信息上报董事会。

　　第21条财务部需协同投资项目负责人按长期投资合同或协议规定投入现金、实物或无形资产。

　　第22条公司投入实物必须办理实物交接手续，并经实物使用部门和管理部门同意。

　　第23条投资项目负责每季度人需对投资项目的进度、投资预算的执行和使用、合作各方情况、经营状况、存在问题和建议等汇制报表，及时向公司领导报告。

　　第24条项目在投资建设执行过程中，可根据实施情况的变化合理调整投资预算，投资预算的调整需经原投资审批机构批准。

　　第25条审计人员应依据其职责对投资项目进行监督，对违规行为及时提出纠正意见，对监督检查过程中发现的薄弱环节，应要求有关部门纠正和完善，对重大问题提出专项报告，提请投资委员会讨论处理。

　　第5章投资评价与责任

　　第26条公司财务部、投资委员会根据项目可行性研究报告对投资结果进行评价。

　　第27条投资项目负责人对投资项目存在问题故意隐瞒不报的，一经发现，公司将追究其行政责任，造成重大损失的，要追究其法律责任。

　　第28条投资项目因管理不善或用人不当致使公司资产流失、严重亏损或造成其他严重后果的，要追究相关责任人的责任。

　　第29条因投资项目决策失误或审查、把关不严，造成经济损失的，公司追究相关责任人的责任。

　　第30条因投资项目的主管副总、负责人、监督人或其他工作人员玩忽职守、滥用职权、徇私舞弊，造成严重损失的，公司要追究相关人员的行政及法律责任。

　　第6章投资转让与收回

　　第31条出现或发生下列情况之一时，公司可以收回对外投资。

　　1、按公司规定，该投资项目（企业）经营期满。

　　2、由于投资项目（企业）经营不善，无法偿还到期债务，依法实施破产。

　　3、由于发生不可抗力而使项目（企业）无法继续经营。

　　4、合同规定投资终止的其他情况出现或发生时。

　　第32条发生或出现下列情况之一时，公司可以转让对外投资。

　　1、投资项目已经明显有悖于公司经营方向的。

　　2、投资项目出现连续亏损且扭亏无望没有市场前景的。

　　3、自身经营资金不足急需补充资金时。

　　4、本公司认为有必要的其他情形。

　　第33条投资转让应严格按照国家与公司的有关转让投资规定办理。

　　第34条批准处置对外投资的程序与权限与批准实施对外投资的程序与权限相同。

　　第35条财务部负责做好投资收回和转让的资产评估工作，防止公司资产的流失。

　　第7章投资财务管理及审计

　　第36条长期对外投资的财务管理由公司财务部负责，公司财务部根据分析和管理的需要取得被投资单位的财务报告，以便对被投资单位的财务状况进行分析，维护公司的权益，确保公司利益不受损害。

　　第37条财务部应对公司的对外投资活动进行全面完整的财务记录，进行详尽的会计核算，按每个投资项目分别建立明细账簿，详尽记录相关资料。

　　第38条对外投资的会计核算方法应符合会计准则和会计制度的规定。

　　第39条公司应每月向公司财务部报送财务会计报表，并按照公司编制合并报表和对外披露会计信息的要求，及时报送会计报表和提供会计资料。

　　第40条公司在每年度末对长、短期投资进行全面检查，进行定期或专项审计。

　　第8章内部信息报告及信息披露

　　第41条公司对外投资应严格按照国家法律、法规及公司的规定履行信息披露义务，提供的信息应当真实、准确、完整。

　　第42条公司董事、高级管理人员及因工作关系了解到公司对外投资活动信息的人员，在信息尚未对外公开披露之前，负有保密义务。

　　第43条对于擅自公开公司对外投资活动信息的人员或其他获悉信息的人员，公司董事会将视情节轻重以及给公司造成的损失和影响，追究有关人员的责任并进行处罚。

　　第9章附则

　　第44条本制度未尽事宜，遵照国家有关法律法规和公司相关规定执行。

　　证券投资管理制度 9

　　1、目的

　　为了搞好太蓝新能源投资新建改建厂房基建工作，提高工程质量，特制定本制度。

　　2、定义

　　本制度所指基建系本公司投资新建、改建、扩建的各种房屋建筑、办公室装修、土木工程、设备安装（不含工艺生产设备）、管道敷设等基建工程。

　　3、范围

　　本制度适用于本公司投资新建、改建、扩建的各种房屋建筑、办公室装修、土木工程、设备安装（不含工艺生产设备）、管道敷设等基建工程的管理。

　　4、规范性引用文件

　　下列文件中的条款通过本标准的引用而成为本标准的条款。凡是注日期的引用文件，其随后所有的修改单（不包括勘误的内容）或修订版均不适用于本标准，然而，鼓励根据本标准达成协议的各方研究是否可使用这些文件的最新版本。凡是不注日期的引用文件，其最新版本适用于本标准。《中华人民共和国建筑法》

　　5、管理机构和职责

　　5.1归口部门及职责

　　工程部为太蓝新能源公司基建管理工作的归口管理部门，负责太蓝新能源公司基建工作的管理；负责对基建工程预算编制，决算管理；负责组织财务/审计、采购、运营和使用部门共同对基建工程的验收；负责联系有关部门基建工程验收后办理移交手续。

　　5.2相关部门及职责

　　5.2.1财务部负责对基建工程预算的审核；参与对基建工程的验收。

　　5.2.2工程部职责：

　　负责对与生产相关联的基建工程的验收；

　　负责参与基建工程的设计审查、施工队伍资质审查和竣工验收工作；

　　负责加强与生产相关联的基建工程以下方面的安全监督；

　　在签订基建工程合同的`同时，应同承包方签订安全责任书；

　　检查基建外包工程人员进入现场前是否经安全知识和安全工作规程培训并考试合格；

　　检查基建外包工程开工前是否自上而下对全体施工人员进行技术交底，是否对所用施工机械、工器具、安全防护设施进行全面安全检查；

　　施工中发生违章行为安监人员应及时制止，给予经济处罚，必要时应下发停工整改通知单，停止工作；

　　建立基建工程安全管理资料档案。

　　5.2.3采购部职责：

　　5.3 领导职责

　　5.3.1本厂厂长负责本管理制度的审核批准工作；负责本厂基建工程的预算及施工合同的批准；负责督促归口部门加强对我厂基建工作的全面管理。

　　5.3.2运营中心负责督促本部门加强基建工程的过程管理，降低成本，确保各工序质量，提高效率，做好基建工程预决算工作、基建工程组织验收工作，对管理督促不严、组织验收不力而导致本厂基建工程未达到设计要求、预算严重超支、基建工程的严重质量问题等负领导责任；对本管理制度的有效执行负责。

　　5.3.3财务产权部负责人负责督促本部门加强太蓝新能源公司基建工程预算的审核，实时监控基建工程预算执行情况，对审核不严、监控不力而导致本厂基建工程预算严重超支负领导责任。

　　5.3.4审计部门负责人负责督促本部门加强太蓝新能源公司基建工程的全面审计，督促本部门审计人员经常深入施工现场，查看施工技术、工序、方法等，作好工程记录（如隐蔽施工记录），验证各种技术签证，掌握第一手资料，确保基建工程全过程经济活动的真实性、合法性和效益性。并对本厂基建工程项目管理活动审计监督的全面性、准确性、及时性负领导责任。

　　5.3.6工程部EHS负责人负责督促本部门安监人员加强与生产相关联的基建工程的安全管理。对承包方的资质审查是否严格；是否同承包方签订安全责任书；作业环境是否安全、施工安全是否有保障；是否对承包方所用施工机械、工器具、安全防护设施进行全面安全检查；施工中发生违章行为安监人员是否及时制止，给予经济处罚，必要时应是否下发停工整改通知单，停止工作等。对上述是否有效执行安生部长负领导责任。

　　5.3.7工程部负责人负责督促本部门加强对与生产相关联的太蓝新能源公司基建工程的验收。

　　5.3.8厂属基建工程使用部门负责人负责督促本部门按设计相关要求对基建工程进行验收。

　　6、管理要求

　　6.1基建工程的前期工作

　　6.1.1基建工程设计、施工，必须以国家颁发的最新标准，规定和设计施工技术规范为依据。

　　6.1.3工程预算，应根据施工图纸，参照国家相应时期定额或其它文件、规范规定及业主对工期、质量有要求和市场实际，由双方协商，合理确定预算价。工程预算需经过有关部门审核，方可交付施工。

　　6.1.4工程开工应具备以下条件：

　　计划投资批准文件；

　　生效的合同书；

　　施工概预算；

　　工程需用材料有着落。

　　6.2施工管理

　　6.2.1施工中的技术管理

　　施工前必须进行技术交底工作。

　　根据合同，严格实行质量监督，并作好质量鉴定记录。

　　基础土石方开挖完，应组织有关技术人员对基槽鉴定验收，合格后方可进行下道工序。

　　一切工程应严格按图施工，严禁偷工减料，施工中遵守规程和规范，未经批准不得擅自更改。

　　6.2.2施工现场管理

　　施工队伍由计划与市场营销部负责组织有关部门对施工单位进行考评，如需要招投标应按招投标管理办法执行。

　　施工合同中指定的甲方代表应到施工现场，负责监督施工安全、质量，严格按照设计要求监督施工。如发生粗制滥造不符合质量标准的工程项目，应采取返工或相应的补救措施，由此而造成的一切费用，概由施工队伍负责。

　　6.2.3施工工程质量管理

　　各种施工工程应严格按国家颁发的各种标准和各种规范进行。

　　工程质量，应分阶段验收，隐蔽工程在覆盖前进行现场验收，并作好施工记录。

　　6.3基建工程竣工、验收

　　6.3.1工程竣工后，由双方及相关科室按照施工图纸，国家颁发的规范严格细致进行验收，经验收认为合格后方可竣工决算。

　　6.3.2工程竣工后应具有下列资料：

　　竣工图（包括设计变更图）。

　　施工分期及隐蔽工程验收记录。

　　主要材料的合格证书（代用材料批准手续）。

　　混凝土施工日记。

　　混凝土试块数据。

　　钢筋及焊接头的试验记录。

　　各种数据尺寸，标高位置的检查记录。

　　结构体的重大问题处理记录。

　　6.3.3工程竣工后，由计划与市场营销部联系相关部门进行验收，并做好验收记录。

　　6.3.4施工过程中，隐蔽工程要及时进行验收，并做好签证及记录工作。

　　6.3.5验收要求按照国家规定的有关工程技术验收规范进行。

　　6.3.6验收通过后，联系有关部门办理工程移交手续，并汇报到有关单位及厂部审批。

　　6.4工程预算、决算管理

　　6.4.1严格执行国家有关基建工程预决算的政策、法律、法令，参照国家相应时期定额或其它文件、规范规定及施工图纸及施工方案、业主对工期、质量有关要求和市场实际进行工程预决算。

　　6.4.2根据工程设计图纸在施工前编制预算，提请计划、财务、审计部门审核、报请主管厂领导批准。

　　6.4.3经主管厂长批准的预算连同施工合同，报财务部门，作为工程预付款，工程进度拔款的依据。

　　6.4.4工程竣工验收合格后，发承包双方应当按照下列规定进行竣工结算：

　　承包方应当在工程竣工后的合同约定期限内提交竣工结算文件。

　　发包方应当在收到竣工结算文件后的28天内予以答复，并向承包方提出竣工结算审核意见。

　　承包方在收到竣工结算审核意见一个月内办完一切决算手续，资料（特别是竣工图）全部归档、工程才算正式交付使用。

　　施工单位竣工后28天内应提交结算文件。

　　6.4.5按计划下达的月维护任务，在次月结算。

　　7、检查与考核

　　7.1本管理制度由运营管理中心负责检查督促。

　　7.2本管理制度按《重庆太蓝项目管理绩效考核办法》考核。

　　8、附则

　　8.1本管理制度由工程部和运营中心负责解释。

　　8.2本制度自之日起实施。

　　证券投资管理制度 10

　　第一章、总则

　　第一条、为了加强本公司与投资者和潜在投资者（以下合称“投资者”）之间的信息沟通，切实建立公司与投资者（特别是社会公众投资者）的良好沟通平台，完善公司治理结构，切实保护投资者（特别是社会公众投资者）的合法权益，形成公司与投资者之间长期、稳定、和谐的良性互动关系，提升公司的诚信度、核心竞争能力和持续发展能力，实现公司价值最大化和股东利益最大化，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）及其他有关规定，特制定本制度。

　　第二条、投资者关系管理是指公司通过充分的信息披露与交流，并运用金融和市场营销等手段加强与投资者及潜在投资者之间的沟通，增进投资者对公司的了解和认同，提升公司治理水平，以实现公司整体利益最大化和保护投资者合法权益的战略管理行为。

　　第三条、公司开展投资者关系管理工作应体现公平、公正、公开原则，平等对待全体投资者，保障所有投资者享有知情权及其他合法权益。

　　第四条、投资者关系管理的目的

　　（一）形成公司与投资者双向沟通渠道和有效机制，促进公司与投资者之间的良性关系，增进投资者对公司的进一步了解和熟悉，并获得认同与支持。

　　（二）建立稳定和优质的投资者基础，获得长期的市场支持。

　　（三）形成服务投资者、尊重投资者的投资服务理念。

　　（四）促进公司整体利益最大化和股东利益最大化并有机统一的投资理念。

　　（五）通过充分的信息披露，增加公司信息披露透明度，不断完善公司治理。

　　第五条、投资者关系管理的基本原则

　　（一）充分披露信息原则。除强制的信息披露以外，公司可主动披露投资者关心的其他相关信息。

　　（二）合规披露信息原则。公司应遵守国家法律、法规及证券监管部门、深证券交易所对上市公司信息披露的规定，保证信息披露真实、准确、完整、及时。在开展投资者关系工作时应注意尚未公布信息及其他内部信息的保密，一旦出现泄密的情形，公司应当按有关规定及时予以披露。

　　（三）投资者机会均等原则。公司应公平对待公司的所有股东及潜在投资者，避免进行选择性信息披露。

　　（四）诚实守信原则。公司的投资者关系工作应客观、真实和准确，避免过度宣传和误导。

　　（五）高效低耗原则。选择投资者关系工作方式时，公司应充分考虑提高沟通效率，降低沟通成本。

　　（六）互动沟通原则。公司应主动听取投资者的意见、建议，实现公司与投资者之间的双向沟通，形成良性互动。

　　第六条、公司开展投资者关系活动时应注意尚未公布信息及内部信息的保密，避免和防止由此引发泄密及导致相关的内幕交易。除非得到明确授权并经过培训，公司董事、监事、高级管理人员和员工应避免在投资者关系活动中代表公司发言。

　　第二章、投资者关系管理的内容和方式

　　第七条、投资者关系管理的工作对象：

　　（一）投资者（包括在册和潜在投资者）。

　　（二）证券分析师及行业分析师。

　　（三）财经媒体及行业媒体等传播媒介。

　　（四）投资者关系顾问。

　　（五）证券监管机构等相关政府部门。

　　（六）其他相关个人和机构。

　　第八条、在遵循公开信息披露原则的前提下，及时向投资者披露影响其决策的相关信息，投资者关系管理中公司与投资者沟通的主要内容包括：

　　（一）公司的发展战略，包括公司的发展方向、发展规划、竞争战略、市场战略和经营方针等。

　　（二）法定信息披露及其说明，包括定期报告和临时公告和年度报告说明会等。

　　（三）公司依法可以披露的经营管理信息，包括生产经营状况、财务状况、新产品或新技术的研究开发、经营业绩、股利分配、管理模式及变化等。

　　（四）公司依法可以披露的重大事项，包括公司的重大投资及其变化、资产重组、收购兼并、对外合作、对外担保、重大合同、关联交易、重大诉讼或仲裁、管理层变动以及大股东变化等信息。

　　（五）企业经营管理理念和企业文化建设。

　　（六）公司的其他相关信息。

　　第九条、公司与投资者的沟通方式主要包括但不限于：

　　（一）包括定期报告和临时公告。

　　（二）年度报告说明会。

　　（三）股东大会。

　　（四）公司网站。

　　（五）分析师会议和说明会。

　　（六）一对一沟通。

　　（七）邮寄资料。

　　（八）电话咨询。

　　（九）广告、宣传单或者其他宣传材料。

　　（十）媒体采访和报道。

　　（十一）现场参观。

　　（十二）其他符合中国证监会、深证券交易所相关规定的方式。

　　公司应尽可能通过多种方式与投资者及时、深入和广泛地沟通，并应特别注意使用互联网络提高沟通的效率，降低沟通的成本。

　　第十条、根据法律、法规和《全国中小企业股权转让系统业务规则》的有关规定，公司应披露的信息必须第一时间在公司指定信息披露的网站上公布，如有必要，也可在证监会指定的报刊上进行信息披露。公司在其他公共传媒披露的信息不得先于指定报纸和指定网站，不得以新闻发布或答记者问等其他形式代替公司公告。公司应明确区分宣传广告与媒体的报道，不应以宣传广告材料以及有偿手段影响媒体的客观独立报道。公司应及时关注媒体的宣传报道，必要时可适当回应。

　　第十一条、公司应丰富和及时更新公司网站的内容，并将历史信息与当前信息以显著标识加以区分。可将新闻发布、公司概况、经营产品或服务情况、法定信息披露资料、投资者关系联系方法、专题文章、行政人员演说、股票行情等投资者关心的相关信息放置于公司网站。

　　第十二条、公司应努力为中小股东参加股东大会创造条件，充分考虑召开的时间和地点以便于股东参加。

　　第十三条、公司应尽可能通过多种方式与投资者及时、深入和广泛沟通。

　　第三章、投资者关系管理的组织与实施

　　第十四条、投资者关系管理事务的第一负责人是公司董事长。公司董事会是公司投资者关系管理的决策机构，负责制定投资者关系管理的制度，并负责检查核查投资者关系管理事务的落实、运行情况。

　　第十五条、董事会秘书为公司投资者关系管理事务的负责人。公司投资证券部是投资者关系管理工作的职能部门，由董事会秘书领导，在全面深入了解公司运作和管理、经营状况、发展战略等情况下，负责策划、安排和组织各类投资者关系管理活动和日常事务。从事投资者关系管理的员工须具备以下素质：

　　（一）全面了解公司各方面情况。

　　（二）具有良好的知识结构和业务素质，熟悉公司治理、财务、会计等相关法律、法规和证券市场运作机制。

　　（三）具有良好的沟通和协调能力。

　　（四）具有良好的品行、诚实信用。

　　（五）准确掌握投资者关系管理的内容及程序等。

　　经董事长授权，董事会秘书根据需要可以聘请专业的投资者关系工作机构协助公司实施投资者关系工作。

　　第十六条、投资者关系管理部门包括的主要职责如下：

　　（一）信息沟通：根据法律、法规、《全国中小企业股权转让系统业务规则》的要求和投资者关系管理的相关规定，及时、准确地进行信息披露；根据公司实际情况，通过举行分析师说明会及路演等活动，与投资者进行沟通；通过电话、电子邮件、传真、接待来访等方式回答投资者的咨询。

　　（二）定期报告：包括年度报告、中期报告、季度报告的编制、印制和邮送工作。

　　（三）筹备会议：筹备年度股东大会、临时股东大会、董事会会议，准备会议材料。

　　（四）分析研究。统计分析投资者和潜在投资者的数量、构成及变动情况；持续关注投资者及媒体的.意见、建议和报道等各类信息并及时反馈给公司董事会及管理层。

　　（五）沟通与联络。整合投资者所需信息并予以发布；举办分析师说明会等会议及路演活动，接受分析师、投资者和媒体的咨询；接待投资者来访，与机构投资者及中小投资者保持经常联络，提高投资者对公司的参与度。

　　（六）公共关系。建立并维护与证券交易所、行业协会、媒体以及其他上市公司和相关机构之间良好的公共关系；在涉讼、重大重组、关键人员的变动、股票交易异动以及经营环境重大变动等重大事项发生后配合公司相关部门提出并实施有效处理方案，积极维护公司的公共形象。

　　（七）媒体合作：加强与财经媒体的合作关系，安排公司董事、高级管理人员和其他重要人员的采访报道。

　　（八）网络信息平台建设：在公司网站中设立投资者关系管理专栏，在网上披露公司信息，方便投资者查询。

　　（九）危机处理：在诉讼、仲裁、重大重组、关键人员的变动、盈利大幅度波动、股票交易异动、自然灾害等危机发生后迅速提出有效的处理方案。

　　（十）有利于改善投资者关系的其他工作。

　　第十七条、公司设置专线投资者咨询电话、传真电话，确保与投资者之间的沟通畅通，并责成专人接听，回答投资者对公司经营情况的咨询。当公司投资者咨询电话变更时应及时公告变更后的咨询电话。

　　第十八条、对于上门来访的投资者，公司投资证券部派专人负责接待。接待来访者前应请来访者配合做好投资者和来访者的档案记录，并请来访者签署相关承诺书，建立规范化的投资者来访档案。

　　第十九条、公司业务方面的媒体宣传与推介，公司相关业务部门提供样稿，并经董事会秘书审核后方能对外发布。

　　第二十条、主动来到公司进行采访报道的媒体应提前将采访计划报董事会秘书审核确定后方可接受采访，拟报道的文字资料应送董事会秘书审核后方可公开对外宣传。

　　第二十一条、在公共关系维护方面，公司应与证券监管部门、全国中小企业股权转让系统公司等相关部门建立良好的沟通关系，及时解决证券监管部门、全国中小企业股权转让系统公司关注的问题，并将相关意见传达至公司董事、监事和高级管理人员，并争取与其它挂牌公司建立良好的交流合作平台。

　　第二十二条、在不影响生产经营和泄露商业机密的前提下，公司的其他职能部门、子公司及公司全体员工有义务协助董事会秘书及相关职能部门进行相关投资者关系管理工作。

　　第二十三条、公司出资委托分析师或其他独立机构发表投资价值分析报告的，刊登该投资价值分析报告时应在显著位置注明“本报告受公司委托完成”的字样。

　　第二十四条、公司应当在年度报告披露后10日内举行年度报告说明会，公司董事长（或总经理）、财务负责人、独立董事（至少1名）、董事会秘书、保荐代表人应出席说明会，会议包括以下内容：

　　（一）公司所处行业的状况、发展前景、存在的风险。

　　（二）公司发展战略、生产经营、募集资金使用、新产品和新技术开发。

　　（三）公司财务状况和经营业绩及其变化趋势。

　　（四）公司在业务、市场营销、技术、财务、募集资金投向及发展前景等方面存在的困难、障碍或有损失。

　　（五）投资者关心的其他问题。

　　公司应至少提前x个交易日发布召开年度报告说明会的通知，公告内容包括日期及时间、召开方式（现场/网络）、召开地点或网址、公司出席人员名单等。

　　第二十五条、公司应以适当形式对公司员工特别是董事、监事、高级管理人员、部门负责人和公司控股子公司负责人进行投资者关系管理相关知识的培训，在开展重大的投资者关系促进活动时，还应举行专门的培训活动。

　　第二十六条、公司进行投资者关系活动应建立完备的档案制度，投资者关系活动档案至少应包括以下内容：

　　（一）投资者关系活动参与人员、时间、地点。

　　（二）投资者关系活动中谈论的内容。

　　（三）未公开重大信息泄密的处理过程及责任承担（如有）。

　　（四）其他内容。

　　第二十七条、在进行业绩说明会、分析师会议、路演前，公司应事先确定提问可回答范围。若回答的问题涉及未公开重大信息，或者回答的问题可以推理出未公开重大信息的（弘投资），公司应拒绝回答，不得泄漏未公开重大信息。

　　第二十八条、公司在定期报告披露前三十日内就尽量避免进行投资者关系活动，防止泄漏未公开重大信息。

　　第二十九条、公司在投资者关系活动中一旦以任何方式发布了有关法律、法规和规则规定应披露的重大信息，应及时向全国中小企业股权转让系统公司报告，并在下一个交易日开市前进行正式披露。

　　第三十条、公司及相关当事人发生下列情形时，应及时向投资者公开致歉：

　　（一）公司或其实际控制人、董事、监事、高级管理人员受到中国证监会行政处罚或者全国中小企业股权转让系统公司公开谴责的。

　　（二）经全国中小企业股权转让系统公司考评信息披露不合格的。

　　（三）其他情形。

　　第三章、附则

　　第三十一条、本制度未尽事宜，按有关法律、法规、规范性文件和《公司章程》等相关规定执行。

　　第三十二条、本制度由公司董事会负责修订和解释。

　　第三十三条、本制度自公司董事会审议通过之日起生效实施。

　　证券投资管理制度 11

　　为加强对工程建设过程中的投资管理和成本控制，特制定本办法。本办法由工程部负责具体实施。

　　一、工程部应根据工程进度计划编制工程年、季、月资金需求计划，经公司分管副总经理和总经理审批后实施。

　　二、对施工单位提出的施工图预算经监理单位审查，并经工程部审核修改后报分管副总经理审定。

　　三、对施工单位、监理单位、工程部提出的.优化设计、优化施工方案，由公司总工程师进行审核，批准后实施。

　　四、对施工单位提出的各种材料、设备计划，由工程部根据定额和市场信息进行认质认价，并及时反馈给材料设备采购人员，进场检验合格后方可支付材料设备款。

　　五、对因设计变更签证而超出施工图预算的各种费用，由工程部进行审核、公司领导批准后按有关规定程序进行支付。

　　六、工程部对工程实施过程中的各项成本进行动态控制，阶段性地提供成本分析报告，报公司有关领导。

　　七、监理单位上报的工程进度款支付凭证，经工程部审核并经公司领导审批后支付。

　　八、工程结(决)算，经工程部审核确定，并经公司领导批准后组织有关审计部门进行审计，.并将审计结果通报有关部门。

　　九、正确处理违约索赔事宜，对监理单位、施工单位的违约事项应按合同有关约定及时办理反索赔，同时积极预防被索赔事件的发生。

　　十、工程部对工程实施过程中的投资控制事宜进行具体管理。

　　证券投资管理制度 12

　　第一章总则

　　第一条本公司为了加强对外投资内部控制，规范对外投资行为，防范对外投资风险，保证对外投资的安全，提高对外投资的效益，根据《企业内部控制规范——基本规范》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等法律法规及《公司章程》制定本规范。

　　第二条本规范所称对外投资，主要是指公司根据投资计划进行的对外投资行为，包括含委托理财，委托贷款，对子公司、合营企业、联营企业投资，投资交易性金融资产、可供出售金融资产、持有至到期投资等。

　　第二章职责分工与授权批准

　　第三条公司应当建立对外投资业务的岗位责任制，明确相关部门和岗位的职责权限，确保办理对外投资业务的不相容岗位相互分离、制约和监督。

　　对外投资不相容岗位至少应当包括：

　　（一）对外投资项目的可行性研究与评估；

　　（二）对外投资的决策与执行；

　　（三）对外投资处置的审批与执行；

　　（四）对外投资绩效评估与执行。

　　公司的对外投资计划由总经理负责，并经董事会或股东大会讨论决定，具体职责为：（一）编制公司年度对外投资报告并制订公司下一年度发展及对外投资计划，提请董事会、股东大会审议；贯彻执行股东大会和董事会有关投资决策和资产处置决定。

　　（二）委派或推荐投资企业的董事、监事、经营者、财务负责人，确认其任职资格。

　　（三）审查、批准公司投资的全资、控股企业再投资方案。

　　（四）编制全资和控股投资企业经营者的年度经营目标，并按照管理要求和程序进行评议、考核和奖惩。

　　（五）审查并指导投资企业的年度运营报告和重大事项报告，并检查执行情况。

　　（六）执行上市公司信息披露规定，在年度报告、中期报告中如实披露对外投资情况，重大投资项目及重大关联交易须即时披露。

　　公司投资发展部门为对外投资日常工作的主管部门和对外投资信息披露管理部门，具体职责为：

　　（一）贯彻执行国家及地方的有关法律、法规，组织实施公司作出的资产经营和投资管理的各项决议。

　　（二）参与、分析、制订投资企业的购并、分立、股份制改造、产权转让等方案，经批准后负责组织实施。

　　（三）根据公司领导的要求，对公司投资的各个经济实体的资产运作情况进行经常性的研究，对其资产的安全性、可运作性，提出意见，供公司领导决策。

　　（四）根据公司年度目标体系，编制全资和控股企业经营者的年度经营目标责任书，在总经理授权下组织有关部门对目标执行情况进行审查、清算及考核。

　　（五）会同或协助有关部门对公司投资的全资和控股企业资产的清产核资、产权界定、特定审计、资产评估、产权交易等工作；投资企业资产评估报请国资委备案的，投资发展部负责上报材料的审核并转报。

　　（六）制定投资企业的重组、调整、规范、改制及建立适应市场的运营机制等方案，并参与或指导实施。

　　（七）参与全资及控股企业的再投资方案进行论证及监理，指导、协助企业实施。

　　（八）负责与招商办、工商、税务等部门的联系，及时掌握有关政策，争取并落实各项政策优惠扶持。

　　（九）参与公司新投资项目的方案论证、项目的.调研和筹建、注册登记等工作。

　　（十）汇集公司各投资企业以及所属企业再投资项目的资料，并对投资变动信息及时在内部网站披露。

　　（十一）掌握并执行政府主管部门有关上市公司对外投资的信息披露各项规定，对公司有关对外投资项目提出规范操作的意见，并按规定予以信息披露。

　　（十二）负责公司发行证券再融资工作，编制募集资金投资项目的报告，并掌握项目实施进度，按规定予以信息披露。

　　（十三）负责起草公司对外投资情况报告，向董事会和股东大会汇报，真实、完整、及时、公平地向公众披露。

　　（十四）对需要公司董事会或股东大会决议的投资项目，负责提交项目投资预案供董事会或股东大会决策。

　　公司财务部为对外投资的财务管理部门，具体职责为：

　　（一）根据公司决策层的指示，参与对有关收购、兼并、新设、承包、托管等项目投资行为的财务论证，以避免或控制风险。

　　（二）对全资、控股的投资企业及再投资企业，按国家颁布的《企业会计准则》建立财务核算体系，并规范所投资企业的财务管理。

　　（三）按国家财务管理规定，组织中介审计机构对投资企业财务报表的审计和合并。

　　（四）按国家有关上市公司信息披露有关规定，对公布的财务报告中有关对外投资有关资料的信息汇总，并提供信息披露资料。

　　公司内部审计部为对外投资内审监督部门，具体职责为：

　　（一）根据公司对外投资情况，对全资和控股企业进行定期、专项、经营者离任等内部审计，并配合中介审计机构对投资企业进行年度审计和专项审计。

　　（二）掌握公司投资企业的再投资情况，对再投资企业的经营情况和风险情况进行调研，并提出处置意见。

　　（三）对中介审计机构预审中提出的问题，督促投资企业或有关部门进行整改。

　　第四条公司的投资发展部办理对外投资业务。办理对外投资业务的人员应当具备良好的职业道德，掌握金融、投资、财会、法律等方面的专业知识。

　　公司可以根据具体情况，对办理对外投资业务的人员定期进行岗位轮换。

　　第五条公司对外投资实行分级授权的决策体系，公司股东大会、董事会按照不同的权限对投资进行审批，其中股东大会是投资的最高决策机构。

　　（一）投资金额未达到董事会审批标准的对外投资项目，由公司总经理决定；（二）以下投资事项由公司董事会审批：1、交易涉及的资产总额占公司最近一期经审计总资产的5%以上，该交易涉及的资产总额同时存在账面值和评估值的，以较高者作为计算数据；

　　2、交易标的（如股权）在最近一个会计年度相关的营业收入占公司最近一个会计年度经审计营业收入的5%以上，且绝对金额超过300万元人民币；

　　3、交易标的（如股权）在最近一个会计年度相关的净利润占公司最近一个会计年度经审计净利润的10%以上，且绝对金额超过100万元人民币；

　　4、交易的成交金额（含承担债务和费用）占公司最近一期经审计净资产的5%以上，且绝对金额超过300万元人民币；

　　5、交易产生的利润占公司最近一个会计年度经审计净利润的10%以上，且绝对金额超过100万元人民币。

　　（三）以下投资事项应当提交股东大会审批：

　　1、交易涉及的资产总额占上市公司最近一期经审计总资产的50%以上，该交易涉及的资产总额同时存在账面值和评估值的，以较高者作为计算数据；

　　2、交易标的（如股权）在最近一个会计年度相关的营业收入占上市公司最近一个会计年度经审计营业收入的50%以上，且绝对金额超过3000万元；

　　3、交易标的（如股权）在最近一个会计年度相关的净利润占上市公司最近一个会计年度经审计净利润的50%以上，且绝对金额超过300万元；

　　4、交易的成交金额（含承担债务和费用）占上市公司最近一期经审计净资产的50%以上，且绝对金额超过3000万元；

　　5、交易产生的利润占上市公司最近一个会计年度经审计净利润的50%以上，且绝对金额超过300万元。

　　上述指标计算中涉及的数据如为负值，取其绝对值计算。公司在连续12个月内发生的上述交易标的相关的同类交易应累计计算。

　　若所涉及的资产总额或者成交金额在连续十二个月内经累计计算超过公司最近一期经审计总资产30%的，需要经出席会议的股东所持表决权的三分之二以上通过。

　　若上述购买或者出售股权的行为将导致上市公司合并报表范围发生变更的，该股权对应公司的全部资产和营业收入视为交易涉及的资产总额和与交易标的相关的营业收入。

　　对于达到上述标准的交易，若交易标的为公司股权，公司应当聘请具有从事证券、期货相关业务资格会计师事务所对交易标的最近一年又一期财务会计报告进行审计，审计截止日距协议签署日不得超过六个月；若交易标的为股权以外的其他资产，公司应当聘请具有从事证券、期货相关业务资格资产评估机构进行评估，评估基准日距协议签署日不得超过一年。

　　公司对外投资设立有限责任公司或者股份有限公司，按照《公司法》第二十六条或者第八十一条规定可以分期缴足出资额的，应当以协议约定的全部出资额为上述计算标准。

　　第六条公司根据对外投资类型制定相应的业务流程，明确对外投资中主要业务环节的责任人员、风险点和控制措施等。

　　公司投资的业务流程为：

　　（一）根据投资意向，由公司投投资发展部组织起草项目方案或可行性研究方案，提交公司该项目分管领导初步审核。

　　（二）投资方案提交总经理审核，并根据投资项目的授权范围分别由董事会、股东大会决策。

　　（三）项目一旦确定，由分管领导组织该项目的洽谈和实施，并由投资发展部负责起草投资项目的合同、章程、股东会决议、董事会决议等法律文件，提交分管领导审核；涉及资产审计、评估及收、付款的由公司财务部配合；涉及人事管理的由公司人事部配合；涉及对外信息披露的由公司投资发展部办理。

　　（四）公司投资发展部负责按规定程序办理资产评估、相关部门备案、产权交易、验资等手续，并按规定办理工商注册登记等。

　　对实际发生的对外投资业务，公司应当设置相应的记录或凭证，如实记载各环节业务的开展情况，加强内部审计，确保对外投资全过程得到有效控制。

　　公司投资发展部负责建立对外投资信息档案，并加强对审批文件、投资合同或协议、投资方案书、对外投资处置决议等文件资料的管理，明确各种文件资料的取得、归档、保管、调阅等各个环节的管理规定及相关人员的职责权限。

　　第三章对外投资可行性研究、评估与决策控制

　　第七条公司应当编制对外投资项目建议书，由投资发展部对投资建议项目进行分析与论证，对被投资公司资信情况进行尽责调查或实地考察，并关注被投资公司管理层或实际控制人的能力、资信等情况。对外投资项目如有其他投资者，应当根据情况对其他投资者的资信情况进行了解或调查。

　　第八条公司应当由投资发展部或委托具有相应资质的专业机构对投资项目进行可行性研究，重点对投资项目的目标、规模、投资方式、投资的风险与收益等作出评价。

　　第九条公司应当由内审部门或委托具有相应资质的专业机构对可行性研究报告进行独立评估，形成评估报告。评估报告应当全面反映评估人员的意见，并由所有评估人员签章。对重大对外投资项目，必须委托具有相应资质的专业机构对可行性研究报告进行独立评估。

　　第十条公司应当根据经股东大会批准的年度投资计划，按照职责分工和审批权限，对投资项目进行决策审批。

　　第十一条公司根据公司章程和有关规定对所属公司对外投资项目进行审批时，应当采取总额控制等措施，防止所属公司分拆投资项目、逃避更为严格的授权审批的行为。子公司的对外投资纳入公司对外投资管理。

　　企业因发展战略需要，在原对外投资基础上追加投资的，仍应严格履行控制程序。

　　第四章对外投资执行控制

　　第十二条公司应当制定对外投资实施方案，明确出资时间、金额、出资方式及责任人员等内容。对外投资实施方案及方案的变更，应当经公司董事会或其授权人员审查批准。

　　对外投资业务需要签订合同的，应当征询公司法律顾问或相关专家的意见，并经授权部门或人员批准后签订。

　　第十三条以委托投资方式进行的对外投资，应当对受托公司的资信情况和履约能力进行调查，签订委托投资合同，明确双方的权利、义务和责任，并采取相应的风险防范和控制措施。

　　第十四条公司应当指定财务部对投资项目进行跟踪管理，掌握被投资公司的财务状况、经营情况和现金流量，定期组织对外投资质量分析，发现异常情况，应当及时向公司决策层和投资决策机构报告，并采取相应措施。

　　公司可以根据管理需要和有关规定向被投资公司派出董事、监事、财务负责人或其他管理人员。

　　第十五条公司应当对派驻被投资公司的有关人员建立适时报告、业绩考评与轮岗制度。

　　第十六条公司应当加强投资收益的控制，投资收益的核算应当符合国家统一的会计制度和准则的规定，对外投资取得的股利以及其他收益，均应当纳入公司会计核算体系，严禁账外设账。

　　第十七条公司应当加强对外投资有关权益证书的管理，指定投资发展部保管权益证书，建立详细的记录。未经授权人员不得接触权益证书。财务部应当定期和不定期地与投资发展部清点核对有关权益证书。

　　被投资公司股权结构等发生变化的，公司应当取得被投资公司的相关文件，及时办理相关产权变更手续，反映股权变更对本公司的影响。

　　第十八条公司应当定期和不定期地与被投资公司核对有关投资账目，保证对外投资的安全、完整。

　　第十九条公司应当加强对投资项目减值情况的定期检查和归口管理，减值准备的计提标准和审批程序，按照《企业会计准则》和公司会计制度的有关规定执行，投资项目减值准备需董事会审批后方可计提，重大减值准备的计提必须经过股东大会审议通过。

　　第五章对外投资处置控制

　　第二十条对外投资的收回、转让与核销，应当按规定权限和程序进行审批，并履行相关审批手续。

　　对应收回的对外投资资产，要及时足额收取。

　　转让对外投资应当由财务部会同投资发展部合理确定转让价格，并报授权批准部门批准；必要时，可委托具有相应资质的专门机构进行评估。

　　核销对外投资，应当取得因被投资公司破产等原因不能收回投资的法律文书和证明文件。

　　第二十一条公司财务部应当认真审核与对外投资处置有关的审批文件、会议记录、资产回收清单等相关资料，并按照规定及时进行对外投资处置的会计处理，确保资产处置真实、合法。

　　第二十二条公司应当建立对外投资项目后续跟踪评价管理制度，对公司的重要投资项目和所属公司超过一定标准的投资项目，由公司内审部门有重点地开展后续跟踪评价工作，并作为进行投资奖励和责任追究的基本依据。

　　第六章附则

　　第二十三条本制度由公司董事会负责解释。

　　第二十四条本制度中“以上”、 “超过”包括本数。

　　第二十五条本制度如发生与国家政策、法规相抵触时，应从其法规、政策。

　　第二十六条本制度自公司股东大会审议通过之日起开始施行。

　　证券投资管理制度 13

　　第一章总则

　　第一条为了进一步规范杭州某某投资管理有限公司（以下简称“公司”）作为私募基金管理人的投资行为，保障投资资金的安全，实现各基金合伙人的最大化利益，根据相关法律法规及资管集团相关制度，结合公司实际情况，特制订本办法。

　　第二条本办法所指投资，是指私募基金管理人通过运用非公开方式所募集的资金，进行股权投资，谋求股权增值后转让获利的经营行为。

　　投资方式包括但不限于：

　　（一）增资入股；

　　（二）股权受让；

　　投资内容及方向包括但不限于：

　　通过从事对以国内长三角、珠三角为重点区域的具有良好发展前景和退出渠道的现代服务、生物医药、新能源、新材料、环保节能、先进制造业等领域的企业进行股权投资。

　　第三条本办法适用于本公司。

　　第四条投资应以市场为导向，以效益为中心，以集约化经营为手段，须坚持以下三大原则：

　　（一）合法性原则：确保拟投资项目以及投资方式符合中华人民共和国法律法规规定；

　　（二）谨慎性原则：提高风险防范意识，单个项目的投资规模应当与各管理的'基金的资产总额相适应，原则上不超过资产总额的20%；

　　（三）效益性原则：促进资产有序运作和资源有效配置，提升资产质量，提高投资收益，确保投资效益最大化。

　　第五条公司投资理念：主动投资收益良好、现金流稳定、具有较大发展空间的节能、环保、健康、先进制造业等战略性新兴产业，适当参与团队优秀、技术领先的高科技、高成长初创企业，最终构建一个主业突出、布局合理、回报良好、周期平衡的可持续发展的投资业务体系。

　　第二章组织机构

　　第六条投资决策委员会（以下简称投决会）是公司的投资决策机构。依据《公司章程》，负责对公司基金投资、项目投资及退出等相关事项进行决策，给出决策意见。

　　第七条投资管理部是公司投资管理的职能部门，其主要职责是：负责公司未来发展和投资战略研究；负责公司投资项目的市场开拓、策划、论证、实施、项目退出；负责投资信息系统数据、信息录入、管理工作等。

　　第八条风险控制部是公司风险管理的职能部门，其主要职责是：对公司投资项目调查结果进行风险控制；共同参与尽职调查工作；负责投资项目的投后管理；分类处理投资项目的风险预警信息等。

　　第三章投资流程

　　第九条项目筛选

　　投资管理部负责项目市场开拓、项目信息收集；投资经理对有意向的项目进行初步调查，做出初步筛选。

　　第十条项目立项

　　投资经理认为有必要对项目进一步调查的，由经办投资经理编制《项目立项审批表》，报部门经理审批后上报总经理，同意后完成立项。

　　第十一条项目调查

　　经批准立项的项目，由投资经理提出方案并报投资管理部经理批准后成立项目小组。项目小组至少由一名项目负责人、一名调查辅助人组成，根据项目实际情况，选择配备法务和财务专业人员。

　　项目负责人应由具有专业胜任能力的人员担当。项目小组应在项目立项后15日内完成项目尽职调查工作。

　　项目负责人根据拟投资项目材料和尽职调查结果，撰写《项目投资建议书》。

　　风险控制部根据投资管理部提交的《项目投资建议书》对拟投资的项目进行全面的风险调查与评估，根据实际需要参与重大项目的实地尽职调查工作及投资方案设计、谈判工作，撰写风险评估报告，给出风险评价意见。

　　第十二条投决会决策

　　投资项目完成项目尽职调查后，由投资管理部将《项目投资建议书》等材料提前2个工作日提交投决会各成员，召集投决会，根据投决会议事规则进行审议表决，并出具《投决会评审意见表》。

　　第十三条项目投资

　　经批准的拟投资项目，由投资管理部负责办理投资事宜，项目小组及其他部门进行协助。

　　第十四条拟投资项目因故未能正常投资的，公司应将该情况及时通报投决会，并出具《项目撤销表》（附件四）以备查阅。

　　第十五条项目投资完成后，项目小组将该项目全流程相关文件及重要资料建档成册，移交综合管理部统一保管。

　　第四章投后管理

　　第十六条项目完成投资后，由投资项目负责人和风险管理人员共同组成投后管理小组，专人对接投后管理工作，定期整理、汇总、形成投后管理报告等材料提交本级审计风控部。

　　第五章投资退出

　　第十七条项目主体应根据被投资公司发展状况，制定相应的退出方案并出具《投资项目退出意见表》（附件五）。

　　第十八条经投决会通过的投资退出方案，由投决会授权投资管理部具体实施。

　　第十九条投资项目成功退出后，投资管理部向公司总经理提交项目总结报告，经总经理核查后通报董事会，同时备案留查。

　　第六章附则

　　第二十条本办法由投资管理部负责解释。

　　第二十一条本办法如有与相关法律、法规和集团有关规定相抵触的，以相关法律、法规和集团有关规定为准。

　　第二十二条本办法所规定之投资全过程与投资管理信息系统结合使用，如与信息系统之要求不符，以本办法为准。

　　第二十三条本办法自公司董事会审议通过后发布实施。

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