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内控基础性评价报告
为贯彻落实《财政部关于全面推进行政事业单位内部控制建设的指导意见》的有关精神，按照《财政部关于开展行政事业单位内部控制基础性评价工作的通知》要求，依据《行政事业单位内部控制规范（试行）》的有关规定，我们对本单位（部门）的内部控制基础情况进行了评价。
一、内部控制基础性评价结果
根据《行政事业单位内部控制基础性评价指标评分表》中列明的评价指标和评价要点，本单位（部门）单位层面内部控制基础性评价得分为 分，业务层面内部控制基础性评价得分为 分，共计 分。因存在不适用指标，换算后的得分为 分。
本部门在部门本级及所属单位各评价指标得分的基础上，计算各评价指标的平均分，加总得出以上综合性评价得分。本部门纳入本次内部控制基础性评价工作范围的单位共计 家。（本段仅适用于各中央部门）
本单位（部门）各指标具体得分情况如下表：
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标汇总如下：
〔逐项列示存在扣分情况的评价指标、评价要点、扣分分值及扣分原因〕
二、特别说明项
（一）特别说明情况
本单位（部门/部门所属单位）内部控制出现问题，导致单位在经济活动中〔发生重大经济损失/引起社会重大反响/出现经济犯罪〕，特将相关情况说明如下：
〔具体描述发生的相关事件、影响及处理结果〕
〔如本单位（部门）未发生相关事件，填写“未发生相关情况”〕
（二）补充评价指标及其评价结果
本单位（部门/部门所属单位）根据自身评价需求，自愿将〔填写补充评价指标名称〕等补充评价指标纳入本次内部控制基础性评价范围。现将补充评价指标及评价结果说明如下：
〔具体描述各个补充评价指标的所属类别、名称、评价要点及评价
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结果等内容〕
三、内部控制基础性评价下一步工作
基于以上评价结果，本单位（部门）将〔描述与存在扣分情况的评价指标及评价要点相关的管理领域〕等管理领域作为2017年内部控制建立与实施的重点工作和改进方向，并采取以下措施进一步提高内部控制水平和效果：
〔逐项描述拟采取的进一步建立健全内部控制体系的工作内容、具体措施、工作责任人、牵头部门、预计完成时间等〕
单位主要负责人：〔签名〕
〔单位签章〕
XX单位
2017年XX月XX日
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内部控制基础性评价报告2017-05-09 15:16 | #2楼
为贯彻落实《财政部关于全面推进行政事业单位内部控制建设的指导意见》的有关精神，按照《财政部关于开展行政事业单位内部控制基础性评价工作的通知》要求，依据《行政事业单位内部控制规范（试行）》的有关规定，我们对本单位的内部控制基础情况进行了评价。
一、内部控制基础性评价结果
根据《行政事业单位内部控制基础性评价指标评分表》中列明的评价指标和评价要点，本单位单位层面内部控制基础性评价得分为57分，业务层面内部控制基础性评价得分为35 分，共计 92分。
本单位各指标具体得分情况如下表：
1
下：
1、指标4内部控制制度完备情况
存在资产管理制度、建设项目管理制度不完善。
2、指标10资产管理控制情况
存在对一类资产未定期核查盘点跟踪管理问题。
3、指标11建设项目管理控制情况
存在有些项目未及时编制竣工决算和交付使用手续问题。
4、指标12合同管理控制情况
存在对个别合同履行情况缺乏有效监督。
二、特别说明项
（一）特别说明情况
未发生相关情况
（二）补充评价指标及其评价结果
无补充评价指标
三、内部控制基础性评价下一步工作
基于以上评价结果，本单位将内部控制制度、资产管理控制、建设项目管理控制、合同管理控制等管理领域作为2017年内部控制建立与实施的重点工作和改进方向，并采取以下措施进一步提高内部控制水平和效果：
1、进一步完善内部控制制度
针对内部控制制度不够完善的问题，由本单位财务科牵头，进一步对现有制度进行梳理，针对内部控制内容和流程要求，完善内部控制制度，于年底前完成。
2、加强资产管理控制
由党政办公室牵头，对单位固定资产加强管理，做到账实相符，对
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报废报损资产及时与财务科协调，按程序办理销账；城-管科牵头负责重点对单位房产加强管理，做到账实相符，对已拆房产及时与财务协调按程序办理销账，于年底前完成清查。
4、加强建设项目管理控制
各科室负责的建设项目，各科室负责人为建设项目控制管理第一责任人，要对项目进展情况加强监控，项目竣工后要及时编制项目竣工决算，在项目竣工验收合格后及时办理资产交付使用手续。各科室各科室负责的建设项目完成情况，列入年底本科室和科室负责人考评。
5、加强对合同履行管理控制
合同执行监管科室负责人为合同履行控制第一责任人，负责对合同履行情况进行有效监控，明确合同执行相关责任人，及时对合同履行情况进行检查、分析和验收，如发现无法按时履约的情况，应及时采取应对措施，并及时向本单位主要负责人及时报告；对于需要补充、变更或解除合同的情况，应按照国家有关规定进行严格的监督审查。
单位主要负责人：
〔单位签章〕
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