如何撰写内控管理工作总结

如何撰写内控管理工作总结

一、完善内控主体建设

建立内控机制。要积极培育符合我行实际的内部控制文化，使内控意识和内控文化渗透到每一位员工思想深处，使内控成为每位员工的自觉行为。熟悉自身岗位工作的职责要求，理解和掌握内控要点，及时发现问题和风险，把这些作为加强内控建设的重要任务。

完善风险识别和评估体系。要认真借鉴同业的先进经验，积极运用现代科技手段，逐步建立覆盖所有业务风险的监控、评价和预警系统。重视贷款风险集中度及关联企业授信监测和风险提示，重视早期预警，认真执行风险提示制度。 树立正确的业务发展观。要在追求盈利性的同时，重视安全性和流动性，在追求业务高速发展同时，更重视风险防范和内控建设。

建立内控信息联络机制。要建立完善内部管理信息系统，为内控的设计、执行、反馈提供信息保障。建立内控管理部门信息联络和定期联系机制，及时、真实、完整地传递监管意图、交流信息、沟通问题。

重视对管理人员的监管。要加强对管理层、决策层的监督控制，解决“控下不控上”的不合理现象。把内控文化建设纳入高管人员的管理，实行内控问责制，促使其转变观念，发挥模范带头作用。

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二、强化内控责任落实

加强组织领导。建立内控组织机构，成立了以行长为组长、分管行长为副组长、各部门负责人为成员的内控管理工作领导小组，明确职责和目标，形成由行长负责抓、分管领导具体抓、部门配合抓，层层抓落实的组织架构，负责全面组织协调、具体组织实施、拟定有关制度、内控措施评估和提交工作建设，切实加强组织领导，扎实采取有效措施，为开展内控管理工作奠定坚实基础。

建立例会制度。全行要加强学习，熟练掌握各项规章制度，做到有章可循，定期进行风险排查和案件分析;要晨钟暮鼓地强化防范意识，大事敲钟，小事敲鼓，没事敲木鱼，做到警钟长鸣。要深刻吸取反面典型的沉痛教训，未雨绸缪地完善预防措施;要加强制度建设，不断完善内控管理制度，各部门要充分发挥指导、监督作用。

强化部门自律监管。业务主管部门要实施“一岗双责”、发挥再监管作用，要强化授权管理，认真履行岗位职责，确保监督不流于形式;同时各业务主管部门制定确实可行的自律监管检查实施方案，坚持自律监管与自查自纠相结合、常规检查与专项检查相结合，确保监管检查到位，不走过场，不留监管盲点;监察部门要对业务部门进行再监管，使监管真正落到实处，不断提升有效监管水平。 落实防控措施。在日常经营管理中，要注重对风险点的防范，全行员工都应切记“隐患险于明露，防范胜于补牢，责任重于泰山”。各业务部门要真正把各项防范工作落到实处，组织“飞行队”加强内控管理工作检查力度，做到边检查、边通报、边整改、边处理。具体做到以下几点：一是指定专门专人负责各项规章制度的具体落实、实施;二是对上级行的各项制度认真组织学习并及时下达贯彻;

综合管理部内控工作小结2017-05-09 14:21 | #2楼

内部控制作为企业生产经营活动自我调节和自我制约的内在机制，处于企业中枢神经系统的重要位置。内部控制的健全与否，是单位经营成败的关键。为了更好的完成内控工作，集团公司专门成立了内控工作组，根据工作组的部署安排，我们综合管理部具体按照以下四个阶段实施。

第一阶段：现有制度、流程的梳理

综合管理部主要负责内控制度中关于社会责任（安全、质量、环保、节能）、工程项目、固定资产和业务外包四个章节的内容。按照指引要求，我部对现有制度进行梳理统计，共有制度39个，其中安全方面10个，质量方面10个，环保方面6个，固定资产方面12个，工程项目方面1个。我部无流程示意图。

第二阶段：缺陷、缺失制度的梳理

根据指引要求，我部经过一周的梳理，统计出缺失制度8个，其中：安全方面1个，为《安全监督办法》；环保方面2个，为《环境保护事件管理制度》和《环保档案管理制度》；节能方面1个，为《能源管理制度》；工程建设方面3个，为《工程变更管理办法》、《完工项目后评估制度》和《工程项目决策失误责任追究办法》；业务外包方面1个，为《外包业务管理办法》。通过部门相关人员的沟通探讨，我部现有制度无缺陷。

第三阶段：对缺失制度的补充完善。

根据内控工作组的安排以及前两个阶段的梳理，我部专门针对缺失制度，组织相关人员对其进行编写并对编写的初稿认真研究，反复讨论，对制度中的每一条款项严格把关，逐字逐句进行审查，力求做到全面、严谨、无漏洞，现已将编写好的制度上交内控工作组。

第四阶段：整理制度风险点并进行穿行测试

我部现已有45个制度，关于这些制度的风险点，我部已基本整理完成，目前正在进行穿行测试这部分的工作。

经过这段时间的学习和工作，我们认识到在制度方面的缺陷和不足，主要原因是部分分管口无专职人员负责内控方面的工作，经过部门领导的协调，现在人员已经备足，各口均有专职人员负责内控工作。在今后的工作中，我部会继续按照内控工作组的部署安排，结合企业的实际情况，在规定期限内圆满完成内控工作。

综合管理部

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