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期货从业人员管理办法
期货从业人员管理办法
第一章 总 则
第一条 为了加强期货从业人员的资格管理，规范期货从业人员的执业行为，根据《期货交易管理条例》，制定本办法。
第二条 申请期货从业人员资格（以下简称从业资格），从事期货经营业务的机构（以下简称机构）任用期货从业人员，以及期货从业人员从事期货业务的，应当遵守本办法。
第三条 本办法所称机构是指：
（一）期货公司；
（二）期货交易所的非期货公司结算会员；
（三）期货投资咨询机构；
（四）为期货公司提供中间介绍业务的机构；
（五）中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）规定的其他机构。
第四条 本办法所称期货从业人员是指：
（一）期货公司的管理人员和专业人员；
（二）期货交易所的非期货公司结算会员中从事期货结算业务的管理人员和专业人员；
（三）期货投资咨询机构中从事期货投资咨询业务的管理人员和专业人员；
（四）为期货公司提供中间介绍业务的机构中从事期货经营业务的管理人员和专业人员；
（五）中国证监会规定的其他人员。
第五条 中国证监会及其派出机构依法对期货从业人员进行监督管理。
中国期货业协会（以下简称协会）依法对期货从业人员实行自律管理，负责从业资格的认定、管理及撤销。
第二章 从业资格的取得和注销
第六条 协会负责组织从业资格考试。
第七条 参加从业资格考试的，应当符合下列条件：
（一）年满18周岁；
（二）具有完全民事行为能力；
（三）具有高中以上文化程度；
（四）中国证监会规定的其他条件。
第八条 通过从业资格考试的，取得协会颁发的从业资格考试合格证明。
第九条 取得从业资格考试合格证明的人员从事期货业务的，应当事先通过其所在机构向协会申请从业资格。
未取得从业资格的人员，不得在机构中开展期货业务活动。
第十条 机构任用具有从业资格考试合格证明且符合下列条件的人员从事期货业务的，应当为其办理从业资格申请：
（一）品行端正，具有良好的职业道德；
（二）已被本机构聘用；
（三）最近3年内未受过刑事处罚或者中国证监会等金融监管机构的行政处罚；
（四）未被中国证监会等金融监管机构采取市场禁入措施，或者禁入期已经届满；
（五）最近3年内未因违法违规行为被撤销证券、期货从业资格；
（六）中国证监会规定的其他条件。
机构不得任用无从业资格的人员从事期货业务，不得在办理从业资格申请过程中弄虚作假。
第十一条 期货从业人员辞职、被解聘或者死亡的，机构应当自上述情形发生之日起10个工作日内向协会报告，由协会注销其从业资格。
机构的相关期货业务许可被注销的，由协会注销该机构中从事相应期货业务的期货从业人员的从业资格。
第十二条 取得从业资格考试合格证明或者被注销从业资格的人员连续2年未在机构中执业的，在申请从业资格前应当参加协会组织的后续职业培训。
第三章 执业规则
第十三条 期货从业人员必须遵守有关法律、行政法规和中国证监会的规定，遵守协会和期货交易所的自律规则，不得从事或者协同他人从事欺诈、内幕交易、操纵期货交易价格、编造并传播有关期货交易的虚假信息等违法违规行为。
第十四条 期货从业人员应当遵守下列执业行为规范：
（一）诚实守信，恪尽职守，促进机构规范运作，维护期货行业声誉；
（二）以专业的技能，谨慎、勤勉尽责地为客户提供服务，保守客户的商业秘密，维护客户的合法权益；
（三）向客户提供专业服务时，充分揭示期货交易风险，不得作出不当承诺或者保证；
（四）当自身利益或者相关方利益与客户的利益发生冲突或者存在潜在利益冲突时，及时向客户进行披露，并且坚持客户合法利益优先的原则；
（五）具有良好的职业道德与守法意识，抵制商业贿赂，不得从事不正当竞争行为和不正当交易行为；
（六）不得为迎合客户的不合理要求而损害社会公共利益、所在机构或者他人的合法权益；
（七）不得以本人或者他人名义从事期货交易；
（八）协会规定的其他执业行为规范。
第十五条 期货公司的期货从业人员不得有下列行为：
（一）进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易；
（二）挪用客户的期货保证金或者其他资产；
（三）中国证监会禁止的其他行为。
第十六条 期货交易所的非期货公司结算会员的期货从业人员不得有下列行为：
（一）利用结算业务关系及由此获得的结算信息损害非结算会员及其客户的合法权益；
（二）代理客户从事期货交易；
（三）中国证监会禁止的其他行为。
第十七条 期货投资咨询机构的期货从业人员不得有下列行为：
（一）利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导客户的信息；
（二）代理客户从事期货交易；
（三）中国证监会禁止的其他行为。
第十八条 为期货公司提供中间介绍业务的机构的期货从业人员不得有下列行为：
（一）收付、存取或者划转期货保证金；
（二）代理客户从事期货交易；
（三）中国证监会禁止的其他行为。
第十九条 机构或者其管理人员对期货从业人员发出违法违规指令的，期货从业人员应当予以抵制，并及时按照所在机构内部程序向高级管理人员或者董事会报告。机构应当及时采取措施妥善处理。
机构未妥善处理的，期货从业人员应当及时向中国证监会或者协会报告。中国证监会和协会应当对期货从业人员的报告行为保密。
机构的管理人员及其他相关人员不得对期货从业人员的上述报告行为打击报复。
第四章 监督管理
第二十条 中国证监会指导和监督协会对期货从业人员的自律管理活动。
第二十一条 协会应当建立期货从业人员信息数据库，公示并且及时更新从业资格注册、诚信记录等信息。
中国证监会及其派出机构履行监管职责，需要协会提供期货从业人员信息和资料的，协会应当按照要求及时提供。
第二十二条 协会应当组织期货从业人员后续职业培训，提高期货从业人员的职业道德和专业素质。
期货从业人员应当按照有关规定参加后续职业培训，其所在机构应予以支持并提供必要保障。
第二十三条 协会应当对期货从业人员的执业行为进行定期或者不定期检查，期货从业人员及其所在机构应当予以配合。
第二十四条 期货从业人员违反本办法以及协会自律规则的，协会应当进行调查、给予纪律惩戒。
期货从业人员涉嫌违法违规需要中国证监会给予行政处罚的，协会应当及时移送中国证监会处理。
第二十五条 协会应当设立专门的纪律惩戒及申诉机构，制订相关制度和工作规程，按照规定程序对期货从业人员进行纪律惩戒，并保障当事人享有申诉等权利。
第二十六条 协会应当自对期货从业人员作出纪律惩戒决定之日起10个工作日内，向中国证监会及其有关派出机构报告，并及时在协会网站公示。
第二十七条 期货从业人员受到机构处分，或者从事的期货业务行为涉嫌违法违规被调查处理的，机构应当在作出处分决定、知悉或者应当知悉该期货从业人员违法违规被调查处理事项之日起10个工作日内向协会报告。
第二十八条 协会应当定期向中国证监会报告期货从业人员管理的有关情况。
第二十九条 期货从业人员违反本办法规定的，中国证监会及其派出机构可以采取责令改正、监管谈话、出具警示函等监管措施。
第三十条 期货从业人员自律管理的具体办法，包括从业资格考试、从业资格注册和公示、执业行为准则、后续职业培训、执业检查、纪律惩戒和申诉等，由协会制订，报中国证监会核准。
第五章 罚 则
第三十一条 未取得从业资格，擅自从事期货业务的，中国证监会责令改正，给予警告，单处或者并处3万元以下罚款。
第三十二条 有下列行为之一的，中国证监会根据《期货交易管理条例》第七十条处罚：
（一）任用无从业资格的人员从事期货业务；
（二）在办理从业资格申请过程中弄虚作假；
（三）不履行本办法第二十三条规定的配合义务；
（四）不按照本办法第二十七条的规定履行报告义务或者报告材料存在虚假内容。
第三十三条 违反本办法第十九条的规定，对期货从业人员进行打击报复的，中国证监会根据《期货交易管理条例》第七十条、第八十一条处罚。
第三十四条 期货从业人员违法违规的，中国证监会依法给予行政处罚。但因被-迫执行违法违规指令而按照本办法第十九条第二款的规定履行了报告义务的，可以从轻、减轻或者免予行政处罚。
第三十五条 协会工作人员不按本办法规定履行职责，徇私舞弊、玩忽职守或者故意刁难有关当事人的，协会应当给予纪律处分。
期货从业人员资格管理规则
第一章 总则
第一条 根据《期货交易管理条例》、《期货从业人员管理办法》（以下简称《办法》）以及中国证监会其他有关规范性文件的规定，制定本规则。
第二条 本规则所称机构是指《办法》第三条规定的从事期货经营的机构；从业人员是指《办法》第四条规定的期货从业人员。
《办法》第四条所称“专业人员”包括：
（一）期货公司中从事客户开发、客户服务、执行委托、财务结算、合规审查、风险控制、研究分析、投资咨询及电脑维护等业务的人员；
（二）非期货公司结算会员中从事期货结算业务、期货投资咨询机构中从事期货投资咨询业务、为期货公司提供中间介绍业务的机构中从事期货经营业务的有关人员。
第三条 中国期货业协会（以下简称协会）依据《办法》和本规则，对从业人员实行自律管理，负责从业人员资格（以下简称从业资格）的认定、管理及撤销。
第二章 从业资格的取得
第四条 协会对从业人员实行从业资格管理制度。机构应聘用具有从业资格考试合格证明且符合《办法》第十条、第十二条规定的人员从事期货业务，并为其办理从业申请，取得从业资格。
未取得从业资格的人员，不得在机构中开展期货业务活动。
在期货监管机构、自律机构以及其他承担期货监管职能的专业监管岗位任职8年以上的人员，申请期货公司高级管理人员任职资格的，可以免除取得期货从业人员资格。
第五条 申请从业资格，应向所在机构提交下列申请材料：
（一）从业资格申请表；
（二）申请人身份证复印件；
（三）申请人学历证书复印件或相关证明文件；
（四）申请人最近3年内未受过刑事处罚的证明；
（五）协会规定的其他材料。
第六条 从业资格的申请程序是：
（一）申请人登陆协会网站，下载从业资格申请表，打印填写后连同第五条规定的其他申请材料提交所在机构。
（二）机构对从业资格申请表和其他申请材料进行审查后，录入从业资格数据库，并在网上提交申请，生成申请总表提交协会。机构将申请表及其他申请材料保管备查。
（三）协会对机构提交的从业资格申请信息进行审核，必要时可要求机构提交有关证明材料，协会在收到完整申请材料后20个工作日内审核完毕。
（四）协会在审核中发现申请人不符合《办法》第七条、第十条、第十二条规定的条件的，不予办理从业注册，同时通知所在机构并说明理由。
（五）对于通过审核的申请人，协会为其办理从业注册，并通过网站或指定媒体进行公示。
第三章 从业资格日常管理
第七条 协会建立从业资格数据库，进行从业资格公示。任何人发现从业人员不符合相关条件或者有虚假信息的，可向协会举报。
第八条 机构应指定从业资格管-理-员负责本机构从业人员从业资格管理工作。机构指定或更换从业资格管-理-员应向协会备案。
从业资格管-理-员代表机构行使下述职责：
（一）使用协会从业资格数据库对本机构账号及密码进行管理；
（二）负责所在机构从业人员从业资格申请工作；
（三）协助协会的检查和调查；
（四）按照协会的部署组织实施所在机构从业人员的定期检查工作；
（五）负责所在机构从业人员从业资格信息的备案事项；
（六）负责所在机构从业人员从业资格有关资料的保管工作；
（七）为所在机构人员提供从业资格相关咨询；
（八）保持与协会的日常联系。
从业资格管-理-员不得擅自委托他人代行其职责。
第九条 机构应在营业场所公示从业人员从业资格，并告知客户可以登陆协会网站查询从业人员公示信息。
第十条 机构不能为非本单位员工申请从业资格；不得任用无从业资格的人员从事期货业务活动。
第十一条 从业人员的从业情况及基本信息发生变动的，所在机构应在变动发生10个工作日内修改协会从业资格数据库中相应信息，并向协会备案，由协会变更该人员从业注册信息。
第十二条 从业人员发生辞职、退休、被解聘、丧失民事行为能力或者死亡情形的，所在机构应当在该情形发生10个工作日内向协会报告，由协会注销其从业资格。
机构的相关期货业务许可被注销的，由协会注销该机构中从事相应期货业务的期货从业人员的从业资格。
协会在检查中发现从业人员不再符合从业资格取得条件的，注销其从业资格。
第十三条 从业人员重新申请从业的，拟聘用机构应当按照本规则第六条的规定为其办理从业资格申请手续。
第十四条 取得从业资格考试合格证明或者被注销从业资格的人员连续两年未在机构从业的，在申请从业资格前两年内应当参加协会规定的后续职业培训。
第十五条 从业人员受到机构处分，或者从事的期货业务行为涉嫌违法违规被调查处理的，机构应当在做出处分决定、知悉或者应当知悉该从业人员违法违规被调查处理事项之日起10个工作日内向协会报告。
第四章 从业资格的检查和调查
第十六条 协会对机构、从业人员执行《办法》、本规则及其他相关规则的情况进行监督检查。
第十七条 协会对机构检查的内容包括：
（一）是否存在聘用未取得从业资格或从业资格被撤销、从业资格被暂停的人员从事期货业务的情况；
（二）是否指定了从业资格管-理-员，是否履行了备案、报告、数据库维护的义务；
（三）是否在营业场所公示从业人员从业资格，并告知客户可以登陆协会网站查询从业人员公示信息；
（四）是否存在为非本单位员工申请从业资格的情况；
（五）从业资格申请过程中是否存在徇私舞弊、弄虚作假的情况；
（六）是否按照本规则第五条、第六条审查并妥善保管从业人员的书面申请材料；
（七）协会认为需要检查的与从业资格相关的其他内容。
第十八条 协会对从业人员的检查内容包括：
（一）从业人员是否符合从业资格取得条件；
（二）从业人员是否在申请机构从事期货业务；
（三）从业人员有无受过刑事处罚、行政处罚，有无受过协会纪律惩戒；
（四）从业人员接受后续职业培训的情况；
（五）协会认为需要检查的与从业资格相关的其他内容。
第十九条 协会对从业人员实行定期检查制度，每两年一次。定期检查的程序是：
（一）协会于定期检查前15个工作日发出检查通知；
（二）从业人员登陆协会网站填写检查表，打印后一并提交所在机构；
（三）机构对检查表进行审核并签署意见后，由资格管-理-员录入从业人员检查信息；
（四）机构将书面检查表保管备查，并将检查情况汇总表提交协会；
（五）协会对机构提交的检查情况汇总表进行审核，必要时可要求所在机构提交书面检查表及有关证明材料；
（六）协会在从业资格数据库中记录定期检查情况，并在协会网站或指定媒体上向社会公布有关信息。
第二十条 协会认为必要时，可对机构或从业人员进行不定期检查或者专项检查。
第二十一条 对机构检查的方式包括：
（一）与有关负责人谈话；
（二）查阅从业资格申请表及有关材料；
（三）查阅人员聘用合同；
（四）查阅员工花名册；
（五）约请从业人员谈话；
（六）其他合法有效的方式。
第二十二条 对从业人员检查的方式包括：
（一）与所在机构有关负责人面谈，了解有关情况；
（二）查阅被检查人的从业资格申请表及有关材料；
（三）查阅被检查人聘用合同；
（四）查阅被检查人档案；
（五）与被检查人谈话；
（六）其他合法有效的方式。
第二十三条 检查人员在进行现场检查时，应当不少于两人，并出示有效身份证明文件。
检查人员应对检查过程中涉及的商业秘密和个人隐私履行保密义务。
第二十四条 协会可以根据投诉、举报等对机构、从业人员涉嫌违反《办法》、本规则及其他相关规则的行为进行调查。
第二十五条 机构及从业人员对协会进行的检查和调查应当予以配合。
第五章 纪律惩戒
第二十六条 从业人员有下列情形之一的，协会暂停其从业资格6个月到12个月；情节严重的，撤销其从业资格并在3年内拒绝受理其从业资格申请。
（一）在办理从业资格申请过程中弄虚作假；
（二）不配合协会检查和调查的；
（三）不按协会有关规定参加后续职业培训；
（四）不履行《办法》第二十七条规定的报告义务的；
（五）有《办法》第十九条规定的情形，对从业人员进行打击报复的。
第二十七条 协会会员机构违反本规则规定的，协会要求其按期改正；逾期不改正的，协会视情节轻重采取下列纪律惩戒措施，同时记入该机构诚信档案：
（一）训诫；
（二）公开谴责；
（三）暂停会员资格；
（四）撤销会员资格。
第二十八条 非协会会员机构违反本规则规定的，协会要求其按期改正；逾期不改正的，协会视情节轻重采取下列措施，同时记入该机构诚信档案：
（一）训诫；
（二）公开谴责；
（三）暂停受理其从业人员资格申请。
第二十九条 机构有下列情形之一的，除采取本规则第二十七条、第二十八条措施外，协会移交中国证监会处理。
（一）任用无从业资格的人员从事期货业务；
（二）在办理从业资格申请过程中弄虚作假；
（三）不配合协会检查和调查的；
（四）不履行《办法》第二十七条规定的报告义务的；
（五）有《办法》第十九条规定的情形，对从业人员进行打击报复的。
第三十条 对协会不予办理从业注册的决定不服的，相关机构或人员可向协会的申诉委员会申诉。申诉按照《中国期货业协会纪律惩戒程序》规定办理。
第六章 附则
第三十一条 本规则第六条、第十九条要求机构保管的有关书面和电子材料，保存期限至少为20年。
第三十二条 本规则经中国证监会核准，自颁布之日起实施。
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