员工行为规范培训心得

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合规心得：让规范行为成为一种习惯促进合规文化建设

员工行为规范培训心得

一年前刚进银行时，培训老师曾跟我们说过美国著名银行家沃尔特威斯顿的一句名言：“银行从事的是管理风险的行业。”的确，在银行经营管理中风险无处不在。为了更有利的控制各类风险，避免员工走歪路，工行制定了《员工行为规范》，并制作专门的培训手册，由资深老师通过网络大学给大家讲解，便于大家理解并有效地执行。各级领导像防范交通违章一样防范有违《员工行为规范》（以下称《规范》）行为的发生。作为一名银行员工更应该像遵守交通规章一样遵守规范，以规范的行为从事一切银行业务活动，主动遵守执行《规范》，从而更有效防范、遏制风险、事故的发生。

著名理论 “破窗理论”，描述的是两辆一模一样的汽车，一辆停在比较混乱的街区，一辆停在中产阶级社区。停在混乱街区的那辆车没过几天就被人偷走了，而停在中产阶级社区的那一辆过了一个星期也安然无恙。后来，这辆车的窗玻璃被人打破了，结果，仅仅过了几个小时，它就不见了。这一理论揭示了一个朴素而重要的道理，环境具有强烈的暗示和诱导性，必须及时修复被打破的窗玻璃，否则，很容易导致进一步的损失。这个理论更揭示了一个道理，就是人与环境之间具有一种互动的关系，环境好，有着不良习惯的人也会有所收敛；环境差，文明的人也可能做出不文明的举动。如果放任不管，久而久之就会给人一种“无序亦合理”的感觉，那么在这种公众麻木不仁的氛围中，犯罪就会滋生、蔓延。同样，银行是社会大环境中的一个小环境，在这个小环境里，假如没有一定的行为规范，各行其是，人们的言行就无所约束、无所顾忌，这在银行这样的一个高风险行业里，后果可想而之。

工商银行作为中国目前最大的股份制商业银行，通过自身多年的努力和积淀，已建立起了一整套科学的、严密性的内部管理制度，基本上形成了相互制约、相互监督的内部控制机制。但随着各项业务的持续快速发展，人员的新老更替，人们观念的改变，一些为了图省力而“自创”的操作模式、操作习惯在不经意中产生。由于其具有“方便、简单”等特点，很快会被一些人效仿。要是阻止不及时、监控不到位，就会迅速蔓延开来，影响整个大环境。《员工行为规范》为我们提供了行为的“准则”。明确告诉我们应该做什么，如何去做；告诉我们不应该做什么，为什么不能做；做了不该做的应当承担什么样的责任。

因此，要让规范行为成为一种习惯既要加强员工素质的培养，也要加强合规环境的建设。

首先，员工要注重自身素质的提高，增强按章操作的能力。工商银行各项内控管理制度相对比较完善，几乎函盖银行的各项业务活动和操作过程。但由于各项业务的快速发展和对风险防范要求的不断提高，在业务创新过程中，推出的一系列新业务、新流程、新系统和新的劳动组合，上级行虽已做到每增加一项业务功能，改变一个操作流程就对所牵涉到的业务制度进行下发或是组织培训。但是由于一线岗位工作的特殊性，并不是每次晨会、每个业务培训都能做到牵涉到的业务人员都能参加，一般只能通过层层转培训的方式传达，这就会造成层层遗漏情况的发生，后学者往往是效仿第一个人的做法。而作为基层行的员工又往往是“身兼数职”，一个人需要掌握几个专业或岗位的业务知识，加上现代社会诱-惑多，少数员工思想政治素质不高，经受不住享乐主义、金钱至上等腐朽思想的侵蚀，业余时间参与经商、赌博或沉湎于娱乐活动，不愿意也没精力自觉学习业务知识，结果是上级行有现成的制度、规范，基层行有的管理人员疏于管理，上级行下发的邮件不能做到及时查看和处理，不能对相关制度规范进行及时传达。有的管理人员、操作人员疏于业务学习，对有关制度、规章一知半解。难以做到对制度融会贯通，无法准确把握业务变化过程中以及新业务的风险所在。对较复杂业务和客户特殊需要的变通处理能力不强，或机械地执行制度，或操作不规范，按习惯，走老路。造成违规操作类工作差错的发生……

这些都要求每位员工必须进行经常性的学习，不断更新、补充新知识，以适应业务发展及岗位工作的需要，实现按规范进行操作的要求。

其次，要加强员工合规操作意识的熏陶，构建人人自觉合规的良好氛围，提高规范操作重要性的认识，从根本上防范违章操作、风险事件的发生。纵观银行各类案例，十案九违章。大到案件事故，小到业务差错，几乎无不是由于没有按规范进行操作，使得犯罪分子有机可乘。联系到我们的实际工作，有许多问题在暴露出来前并非无人发现，也并不是无人正确的处理办法，往往只是为了图某种方便，或是抱有以前曾有人没按规定做也没被发现等侥幸心理，认为我不会去作案，这样做不会有什么风险。

联系到我们的实际工作，假如我们没有监督中心或是风控中心的约束，一线临柜人员一旦出现第一个人漠视风险而违规操作的话，就会有第二个、第三个乃至更多的人违规操作，在这种环境的暗示和诱导下，违规操作的事件就会屡屡发生，即便有再完善的规定也只能成为一种摆设。这就警示我们在加强和完善制度、规范的同时，必须高度重视有章不循、违章操作的危害性并全力加以制止。并对在现行的《员工行为规范》下，对于敢触及高压线的违规者进行严肃处理，对屡犯不改的违规者加重处罚。让全体员工了解一旦违反规定、会给单位、自身及家人、朋友带来影响，而这种影响可能是惨痛的，从而促进大家在自律与监督的共同作用下，使规范行为成为一种习惯。

最后，要正确处理好发展、服务与执行规范之间的关系，严格执行合规奖惩制度。“没有规矩，无以成方圆”，我们要在在不折不扣执行行为规范的同时，对于能及时防范案件风险、模范执行规章制度的集体和个人，以及报告重大合规风险有功者，要给予适当的物质和精神奖励。同时，定期按部门、网点通报合规事件。要完善合规管理的绩效考核制度，将员工、部门和分支机构合规情况与薪酬、职务升迁等结合起来，有效地平衡业务发展与合规管理间的关系。在实行绩效挂钩考核机制下，考核就是一根指挥棒，是体现劳动价值的风向标，绩效考核不但要考核“业务指标”也要考核“合规指标”，不仅要同盈利目标挂钩，还有与安全和稳健经营目标挂钩。要通过考核让每个员工体会到规范行为、合规文化建设的重要性和严肃性。通过规范经营来谋求业务的健康发展。通过建立健全合规问责体系突出激励、约束、惩戒相结合的原则，加大合规管理失效的问责力度，保障各项规定、规范落到实处。

有“礼”走遍雷迪——记员工行为规范培训2015-05-21 10:53 | #2楼

在6号厂房培训室，切片二部C班全体人员利用休息时间参加了由培训部王彩峰讲师主讲的《有“礼”走遍雷迪——全面解读员工行为规范打造企业优秀员工》的精彩培训。

企业文化决定了员工行为规范，员工的行为规范又体现并运行着企业文化，其实员工的一言一行都体现着一个企业整体素质，广大员工良好的行为规范及工作态度能给企业塑造良好的外部形象，增强企业的凝聚力，战斗力，提升企业的核心竞争力。

然而对于公司的很多与员工息息相关的行为规范要求，很多员工了解的不是很全面，因此培训部组织了此次培训，王彩峰讲师重点讲解了“无差错奖励制度”，员工的日常行为规范，如食堂管理规定，宿舍的管理规定，安保管理规定，保密规定等等。王老师的讲解生动，处处结合公司的实际情况，结合员工的日常行为并选取相关事例加以说明。

通过此次培训，使我们对于员工行为规范的有关规定与要求，有了一个全面的了解，作为员工的我们要从小事做起，从个人做起，严格按规范要求行事，为提升企业软实力，实现企业战略目标而贡献自己的力量。

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