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投资公司绩效考核
为了科学、准确地对工作绩效进行考核，实行公开、公正、公平，多创效益者多得、多负责任者多得、多作贡献者多得的分配原则，特制定本办法。
一、员工工作绩效考核办法
(一)基本原则
1、上级考核下级，考核小组综合评定。
2、以定量考核为主，适当结合定性考核。
3、考核结果作为公司执行激励约束管理办法的主要依据。
(二)适用范围
适用公司在编全体员工。
(三)考核办法
1、分系列考核
(1)公司业务人员按业务岗位系列考核。公司业务人员包括投资发展部、项目管理部、研究策划部、国际业务部、资产经营部、管理顾问部的所有员工。
(2)公司管理人员按管理岗位系列考核。公司管理人员包括总裁/副总裁、党委/纪委书记、投资委员会秘书处、风险控制委员会秘书处、办公室、审计监察部、资金财务部的所有员工。
注意事项：从绩效考核角度出发，内部调动的员工须在一年内保持原有工作的延续性。
2、个人年度考核
年度考核侧重于工作成果及硬指标。
业务岗位系列员工，年终效益指标考核得分不设上下限。
行政岗位系列员工，除年度考核外，还需做季度考核，其中季度考核得分占个人年度考核得分的60分，年终工作成果考核得分占个人年度考核得分的40分。
3、考核人职责
(1) 公司考核小组主要职责为：
- 负责制定考核指标及评分标准
- 负责考核的组织协调工作
- 负责汇总考核得分及做出考核等级评定结论
- 负责根据考核结果提出奖惩建议并报党政联席会议审定
(2) 各部门负责人负责考核本部门员工以及行政岗位的员工;
(3) 各分管领导审核所辖部门普通员工的考核意见，并负责考核所辖部门负责人。
5、考核程序
(1) 考核小组年初根据公司年度经营目标、管理目标、经营状况，调整制定员工个人和部门、年度考核和月考核的考核指标及评分标准。
(2) 季度考核
考核小组组织协调员工工作情况月考核。
(3) 年度考核
- 员工个人自评。
- 部门负责人对本部门员工进行考核。
- 考核小组组织部门负责人述职。
- 分管领导审核所辖部门普通员工的考核意见，并对其所辖部门负责人进行考核。
(4) 考核小组根据员工个人季度考核得分、年度考核得分及其部门考核得分，计算员工最终考核得分。
(5) 考核小组综合评定员工最终考核得分，并对员工做出“优秀”、“良好”、“基本称职”、“不称职”的考核结论。
(6) “优秀”和“不称职”考核结论报党政联席会议审定。
(7) 分管领导与所辖部门员工面谈，反馈其考核得分及考核结论，并提出下年度工作要求。
(四)考核内容及评分标准
不同部门和岗位的员工采用不同的考核指标，对部门的考核指标参照部门职责和公司年初下达的经营管理任务目标。
业务岗位系列效益指标评分不设上下限，鼓励多创效益，并以效益为导向，拉开业务人员之间的差距。
管理岗位系列指标着重于全年工作绩效，行政人员指标着重于能为业务部门和业务人员提供优质高校积极的支持和服务，并能持续保质保量完成日常工作和交办任务。
考核指标及评分标准原则上根据公司年度经营目标、管理目标、经营状况调整制定。问题项目可经风险控制委员会审议并出具决议予以内部核销，停止作为相关员工的绩效考核内容。
部门绩效考核指标及参考评分标准见附表1。
业务岗位系列年度绩效考核指标及参考评分标准见附表2。
管理岗位系列绩效考核指标及参考评分标准见附表3。
行政员工工作情况季度考核表，见附表4。
(五)高层管理人员的考核办法
公司副职高层管理人员由董事长和总裁负责考核。被考核人撰写年度述职报告、进行自我评定，并向董事长和总裁口头述职，然后由董事长和总裁根据其责任、贡献、廉洁奉公、敬业程度及所管辖部门的绩效考核结果进行综合评定，给出考核得分和结论。董事长和总裁也可视需要选用民-主测评等方式作补充，具体方法见附录1。
(六)考核结果
员工依据考核得分评为四个考核等级：“优秀”、“良好”、“基本称职”、“不称职”。季度考核等级的分值范围是：“优秀”(得分≥90)、“良好”(80≤得分<90)、“基本称职”(60≤得分<80)、“不称职”(得分<60); 年度考核等级的分值范围由考核小组根据全公司考核等级分布目标和员工考核得分实际情况予以确定。
考核结果是公司执行激励约束管理办法的主要依据。按照奖惩分明原则和年终考核淘汰制，对“优秀”员工予以奖励，对“不称职”员工予以降级或解聘。季度考核连续二次“不称职”、或年度考核总评为“不称职”的员工，作内部待岗处理，三个月内如无岗位聘用，作辞退处理。
考核小组根据年度考核结果，提出奖惩意见，报党政联席会议审定。
二、绩效工资分配办法
(一)基本原则
1、依据年度工作绩效考核结果，效益优先;
2、少发现金、多持股权资金;
3、激励与约束并行。
(二)适用范围
适用公司在编全体员工。
(三)公司年度绩效工资分配办法
1、 实行业务岗位与管理岗位的分系列分配，分配政策向业务岗位系列倾斜。
2、 公司绩效工资每年分二次分配，上半年预分配一次，年终根据员工考核结果统一调整分配一次。
3、 公司考核小组根据员工工作绩效考核得分综合考虑，确定基准得分，工作绩效考核得分在基准得分以上的员工方可获得绩效工资。
4、 员工的绩效工资根据其绩效考核得分、岗位工资系数、效益工资基本额等确定。
(四)员工个人绩效工资发放办法
1、 效益工资的30%以现金形式发放，70%作为股权资金和风险抵押金。
2、 效益工资的现金部分上半年预分配一次，年终根据员工考核结果统一调整分配一次。
(五)员工留存公司的绩效工资的管理办法
1、员工必须将本人效益工资的30%留存公司作为风险抵押金;
3、 离职员工对留存公司效益工资的提取根据离职性质确定。
员工留存公司的效益工资的管理细则具体参照公司《员工股权资金管理办法》执行。
附件.
高层管理人员业绩考核办法
为了确保股东利益，鼓励高层管理人员为公司发展做出积极贡献，特制订本办法。
一、适用范围
本办法适用于公司副职以上的高层管理人员。
考核与奖励原则
对高层管理人员的业绩考核要本着公平公正，定量和定性相结合，以定量为主的原则，在业绩考核的基础上，根据多贡献者多得，多责任者多得，激励与约束对应的原则，依据个人责任、贡献、廉洁奉公、敬业程度等确定对公司高层管理人员的奖惩。
考核内容和方法
1、根据公司资产安全状况、年初董事会下达的年度经营利润完成情况以及个人工作业绩和管理水平等为依据，对高层管理人员进行考核。
2、考核周期
每年度考核一次。
3、考核的组织及方法
国资委负责对董事长进行考核，薪酬委员会负责对总裁的考核，董事长、总裁负责对其他高层管理人员的考核。
主要考核指标为：
1.资本保值增值率=(年末所有者权益/年初所有者权益)x100%
2.年度股本收益率=(年度税后净利润/平均股本)x100%
3.利润目标实现率=(年末实际完成利润/年初目标利润)x100%。
四、奖惩办法
1、 以年度股本收益率等于银行一年期贷款基准利率上浮10%，即年度股本收益率=银行一年期贷款基准利率x(1+10%)，作为对高层管理人员奖惩的基准值。
2、 当年度股本收益率高于基准值时，给予绩效奖励金：
绩效奖励金额=[年度净利润-平均股本x银行一年期贷款基准
利率x(1+10%)]x计奖比例
计奖比例为3%--5%，具体比例根据利润目标完成情况确定。超额完成利润目标，计奖比例取5%;完成利润目标，计奖比例取4%;未完成利润目标，计奖比例取3%。
3、 当年度股本收益率低于基准值时，不予奖励。
4、 若出现经营亏损，年度股本收益率低于-5%时，给予扣罚：扣罚金额=(年度净利润的绝对值-平均股本x 5%)x 1%
扣罚金额从任期内的风险抵押金中支付。
5、 三年任期届满，通过审计后，剩余风险抵押金将全部发放给个人。
6、 按上述办法计提的奖励取万元整数作为个人所得税后实发额。
五、 奖罚金额的分配
董事长、总裁的具体奖罚金额由薪酬委员会确定，董事长的奖罚金额还需报国资委批准;其他高层管理人员的具体奖罚金额由总裁提出方案，董事长审核批准。
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