员工违规积分管理办法

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员工违规积分管理办法

以员工违规积分管理为抓手推进合规建设

员工违规积分管理办法

农发行印发了《中国农业发展银行员工违规积分管理办法(试行)》，在全系统推行员工违规积分管理。近日，农发行监察室主任刘敏夫就相关问题接受了记者采访。

记者：农发行为什么要推行员工违规积分管理？

刘主任：为适应现代农业政策性银行的要求，近年来，农发行不断加大合规管理力度，先后出台了“违反规章制度行为处理暂行办法”、“违反业务规章制度行为经济处罚规定(试行)”等制度办法，最近又相继进行了修订。违规积分管理办法的出台，标志着农发行对违规行为的处分、处罚、处理等形成了一套科学完整的制度体系，弥补了管理上的盲点，为实现全面风险管理和精细化管理提供了制度保证。建立员工轻微差错管理体系，推行员工违规积分管理，是进一步提高合规管理水平的必然选择。员工违规积分管理在我行的部分机构已进行了试行，并积累了一定的经验。目前，无论是理论上还是实践上，在我行全系统推行员工违规积分管理的时机已经成熟。

记者：推行员工违规积分管理有什么意义呢？

刘主任：在全系统推行员工违规积分管理是我行完善合规制度体系，提高合规管理水平，培育合规履职文化的一项重要举措。具体说来，推行员工违规积分管理有这么几方面意义。一是有利于加强全面合规管理体系建设。违规积分管理是全员参与、全面覆盖、全程控制的管理过程，积分设计覆盖了全行工作的各个方面，积分记录了全体员工履职的全过程，时时、处处、事事、人人都纳入积分管理，系统内工作调动卡随人走，将极大优化合规管理环境;二是有利于增强员工合规意识。违规积分管理的推行，与以往的单纯处罚明显不同，既对员工的违规行为进行必要的处罚，又鼓励员工自查自纠。在一个考核期内积分不满24分的，积分将自动清零,既不会给员工造成重大的思想负担，又能将合规意识有机融合在员工日常工作行为当中，这将大大促进合规文化的培育;三是有利于防微杜渐，消除重大隐患。违规积分管理重点就是对于轻微违规行为进行防控，避免由于细微之处的不注意而造成的违规行为发展成为重大差错甚至案件，是全面风险管理和精细化管理的进一步深化，将大大提高风险防控能力;三是有利于促进业务经营管理水平的提高。实施违规积分管理，在对业务行为发挥约束作用的同时，必将大大增强员工学习意识、履职能力，从而提高员工的执行力，促进全行业务发展和服务水平的提高。

记者：员工违规积分管理对象是哪些人？积分管理的主要内容是什么？

刘主任：《办法》明确，违规积分的管理对象是各级行的操作人员及其管理人员。《办法》规定，经检查发现，员工如有轻微违规行为，认定部门根据违规行为积分级别确定积分标准值后，积分管理部门登记员工违规积分卡，员工违规积分达到一定分值后要进行相应的处理。

记者：刚才您提到积分级别和积分标准值，违规行为的积分级别和积分分值是如何规定的?

刘主任：违规行为级别按照严重程度分为1级、2级、3级，对于检查发现的违规行为，根据检查主体的不同，对应积分级别分别按照1分、2分、4分，2分、4分、6分和4分、6分、8分的标准值进行积分。比如说，一项违规行为，规定的积分级别是1级，如果是员工所在机构日常检查发现该项违规行为，则积1分;如果是上级行检查发现该项违规行为，则积2分;如果是外部监管部门检查发现该项违规行为，则积4分。这样规定的主要目的就是鼓励自查自纠，做到问题的早发现早改正。

记者：员工违规积分达到多少要进行处理？具体怎么处理呢？

刘主任：一个考核周期内，员工违规积分达到12分不足18分的，按人事管理权限由所在行(部门)负责人对其进行谈话，并向上一级行积分管理部门备案;员工违规积分达到18分不足24分的，按人事管理权限由所在行责令其做出书面检查，并向上一级行积分管理部门备案;员工违规积分达到24分的，按人事管理权限由所在行通报批评，并书面报告上一级行积分管理部门。年度终了，由人力资源部门根据《员工违规积分统计表》分别扣减年终奖金的5%、10%、15%。员工违规积分清零后重新积分并再次达到上述规定分值的，按违规积分清零前后所对应比例合并扣减年终奖金。

记者：员工违规积分管理与总行规定的纪律处分等处理方式是什么关系？

刘主任：员工违规积分管理是对我行现有的纪律处分、组织处理、经济处罚和其他处理等惩戒方式的补充完善。

记者：您前面提到了轻微违规行为，什么是轻微违规行为？

刘主任：轻微违规行为是与重大违规行为相对应的一个概念，就是指员工违规行为没有达到总行纪律处分和经济处罚标准，但是应该按照违规积分管理规定进行违规积分的行为。

记者：考核周期如何规定?周期内遇岗位调整或工作调动如何操作?

刘主任：每年1月1日至12月31日为一个考核周期，一年的违规积分记录年底清零，积分不结转下年度，考核周期内遇岗位调整或工作调动，积分继续有效。考核周期是一年，但是员工近三年的积分情况列入对员工选拔任用、岗位竞聘的考察内容，所以要保留历年的积分记录。

记者：违规积分管理工作如何组织实施？

刘主任：违规积分管理工作由积分认定部门和违规积分管理部门共同实施。首先，按照“谁检查、谁认定”的原则，日常检查、上级行专项检查由检查部门对违规行为依据《违规积分标准》进行积分认定。外部监管部门专项检查由我行牵头部门依据《违规积分标准》对违规行为进行积分认定。

其次，县级支行办公室，二级分行、省级分行、总行监察部门作为违规积分管理部门设立积分管-理-员岗，并为每一位在职员工建立员工违规积分卡，一人一卡。积分管-理-员根据认定部门转交过来的《员工违规积分通知书》，序时登记员工违规积分卡。

记者：违规责任人对违规积分认定有异议如何处理？

刘主任：违规责任人对违规积分认定有异议的，可在接到《违规积分通知书》5个工作日内，通过所在行积分管理部门向积分认定部门提出书面复议申请。

记者：对于员工违规积分管理执行情况如何督导？

刘主任：各级行要加强对《办法》执行情况的监督检查。总行和省级分行违规积分管理部门每年要对辖内违规积分执行情况进行不少于一次的检查。对不按《办法》要求进行违规积分管理的部门和责任人要进行通报批评。

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